完善的法人治理结构和内控制度； （六）设有资产负债匹配管理部门和风险控制部门，具有完备的投资信息管理系统； （七）资金运用部门集中运用管理的资产占公司总 应当报中国保监会批准： （一）变更公司章程； （二）变更出资人或者持有公司股份10%以上的股东； （三）调整业务范围； （四）撤销分支机构； （五） ...
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发展的需要可以批准银行分支行下属的办事处、分理处、储蓄所、代办处筹备、开办外汇业务。?3?分局根据当地经济发展的需要，可以批准银行分支行代理其上级行办理外汇 发行外币有价证券；买卖外币有价证券；外汇投资；外汇担保；资信调查、咨询、见证业务。三、财务公司可经营的外汇业务范围以办理集团内部企业融资为主，对 ...
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代表进行审核，并报证监会备案。(六)负责对辖区内证券投资咨询公司变更名称、注册资本、股东、业务范围、营业场所等进行审核，并报证监会备案；对证券 的事项进行审核。(六)负责对辖区内期货业从业人员(期货交易所工作人员除外)、期货经纪公司高级管理人员和期货营业部经理、副经理任职资格审查、日常管理和年检。对 ...
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和住所；(三)机构章程；(四)机构的组织形式、业务范围、注册资本或者营运资金、其他股东或者合伙人的投资金额及投资比例；(五)机构负责人姓名及联系方式；(六)中国 的罚款；情节严重的，可以限制业务范围、责令停止接受新业务或者吊销经营保险业务许可证。第六章 附则第三十二条 保险公司按照本办法向中国保监会 ...
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重点，并在季度监察稽核报告中予以说明。投资、销售、后台运营等重要业务环节必须每季度进行核查。 五、公司应当自每季度结束之日起15日内将季度 委员会会议是否有完整的会议记录和决议？2.2.12 基金经理是否在授权范围内独立行使投资决策权？2.2.13 基金经理超过规定限额的交易是否经过批准程序？2.2. ...
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时，应当充分了解拟任人选的工作背景、遵规守法情况、诚信情况、从业资格、业务素质、工作能力及工作变动情况等，对其能否胜任拟任职岗位进行认真评估，审慎 。投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动，不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等 ...
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介绍公司在报告年度的经营情况，包括(但不限于)以下内容：(1)公司主营业务业绩概述本条简要说明公司主营业务的范围，每类产品的生产、销售数量和市场占有率，或服务项目 。23、其他业务利润。分类列示。24、投资收益。分股票投资收益、债券投资收益、非控股公司分配来的利润、年末调整的被投资公司的所有者权益净增 ...
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11、 发行人全体董事签字的关于前次募集资金使用情况说明12、 需要立项审批的固定资产投资项目，应提供有权部门的批准文件13、 涉及收购资产和权益的资产评估 ××年可转换公司债券发行、上市出具法律意见书所做的工作及有关意见报告如下：一、律师参与本次发行、上市工作的身份以及业务范围1、 说明以何种身份 ...
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相互牵制，并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。(四)防火墙原则。公司投资银行、自营、经纪、资产管理、研究咨询等相关部门，应当在物理上和制度 及时进行相应的修改或完善。第三章 内部控制的基本要求第七条 公司必须按核定的业务经营范围和自身的经营管理特点，建立架构清晰、控制有效的内部控制机制 ...
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价格与帐面价值或评估价值差异较大的，应说明原因。(三)公司与关联方(包括未纳入合并范围的子公司)存在债权、债务往来、担保等事项的，应披露形成的 公司经营及业绩的影响。(二)如来源于单个参股公司的投资收益对公司净利润影响达到10%以上，应介绍该公司业务性质、主要产品或服务和净利润等情况。(三)主要供应商 ...
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