三章 业务规则第十四条 集合计划募集的资金应当用于投资中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、中期票据、股指期货 。第二十二条 客户应当以真实身份参与集合计划，委托资金的来源、用途应当符合法律法规的规定，客户应当在集合资产管理合同中对此作出明确承诺。客户未作承诺 ...
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型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品；投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该 合同由证券公司、资产托管机构与单个客户三方签署。第二十二条 证券公司应当根据有关法律法规，制定健全、有效的估值政策和程序，并定期对其执行效果进行评估， ...
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证监会网站以电子报送方式进行备案。三、合格投资者证券投资业务许可证长期有效，法律法规或者中国证监会另有规定以及中国证监会依法取消其证券投资业务许可证的除外。 （五）中国证监会允许的其他金融工具。合格投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。九、境外投资者的境内证券投资，应当遵循下列 ...
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证监会网站以电子报送方式进行备案。三、合格投资者证券投资业务许可证长期有效，法律法规或者中国证监会另有规定以及中国证监会依法取消其证券投资业务许可证的除外。 （五）中国证监会允许的其他金融工具。合格投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。九、境外投资者的境内证券投资，应当遵循下列 ...
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证监会网站以电子报送方式进行备案。三、合格投资者证券投资业务许可证长期有效，法律法规或者中国证监会另有规定以及中国证监会依法取消其证券投资业务许可证的除外。 （五）中国证监会允许的其他金融工具。合格投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。九、境外投资者的境内证券投资，应当遵循下列 ...
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第一章总则第一条为规范首次公开发行股票公司上市的信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“ 董事、监事、高级管理人员的姓名、任职起止日期以及直接或者间接持有公司的股票、债券情况等。第十七条发行人应披露控股股东及实际控制人情况。若控股 ...
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不含可转换债券）等。第三条本办法所称债券特别席位是指该席位只能用于债券的现贷交易，不得用于股票及其衍生证券的交易。第四条本办法适用于在深圳证券交易所 各债券交易商和各代保管处在有关业务中均应遵守国家有关法律、法规、政策。第三十六条对于违反本办法的债券交易商和代保管处，交易所和深圳登记公司除参照现行交易 ...
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三章业务规则 第十四条 集合计划募集的资金应当用于投资中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国 。第二十二条 客户应当以真实身份参与集合计划，委托资金的来源、用途应当符合法律法规的规定，客户应当在集合资产管理合同中对此作出明确承诺。客户未作承诺 ...
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简称“中国证监会”)的有关规定，制定本指引。关联法规：全国人大法律（2）条第二条在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市的公司(以下简称“发行人”)，应按本 邮箱、董事会秘书，以及发行人董事、监事、高级管理人员的姓名和持有发行人的股票、债券情况等。第十八条发行人应披露控股股东及实际控制人的名称或姓名 ...
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国务院关于投资体制改革的决定》(国发[2004]20号)许可条件：1、符合国家有关法律法规和外商投资产业政策(依据《指导外商投资方向规定》国务院2002年第346号令 人民币六千万元(根据《公司法》第一百六十一条第一款)。4、发行债券用于技改项目的，发行总额不得超过其投资总额的30%；用于基建项目的不 ...
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