年的审计报告和子公司的股权结构图；（六）子公司拟任董事长、监事会主席和高级管理人员的任职资格证明文件；（七）申请人具有子公司拟经营相关证券业务资格和最近 、信息技术和运营服务等方面提供支持和服务。第十二条 证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益。第十三条 子公司应当 ...
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的审计报告和子公司的股权结构图； （六） 子公司拟任董事长、监事会主席和高级管理人员的任职资格证明文件； （七） 申请人具有子公司拟经营相关证券业务资格和 信息技术和运营服务等方面提供支持和服务。第十二条 证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益。第十三条 子公司应当 ...
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财产及关系人之间的交易要进行充分披露。信托投资公司任何股东通过关联交易抽逃资本和进行损害信托公司、委托人、受益人利益的，要依照有关法规进行处罚、对信托投资 一定期限直至终身任职资格。凡有不良记录或受金融监管部门处分的人员，一律不得在信托投资公司担任高级管理人员。 十一、各银监局要统一思想、提高认识， ...
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原控股股东和其他实际控制人未清偿对被收购公司的负债、未解除被收购公司为其负债提供的担保或者其他损害公司利益情形的，应当提供原控股股东和其他实际 上市公司收购方案公布前六个月申请人及其关联方、申请人及其关联方的董事、监事及高级管理人员是否有买卖被收购公司的股票、是否泄漏有关信息或者建议他人买卖被收购公司 ...
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、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。第五条上市公司的董事、监事和高级管理人员在重大资产重组活动中，应当诚实守信、勤勉尽责，维护公司资产 公司不符合股票上市条件；（三）重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形；（四）重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产 ...
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机制，通过股权激励等多种方式，调动高级管理人员及员工的工作积极性。强化高级管理人员、公司股东之间的共同利益基础，提高公司业绩。同时要强化目标责任约束机制 、财务方面全面分开。严禁控股股东或实际控制人利用控制权，插手上市公司内部管理，干预上市公司经营决策，损害公司和其他股东合法权益。（二）严禁占用上市 ...
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严格控制机构铺设。二是严把高管准入关。严格执行《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》，完善不良记录档案并加大信息共享，防止高管“带病”上岗 消费者利益。继续做好承保理赔信息客户自主查询工作；加大对损害被保险人利益投诉案件的查处力度，特别是加强对拖赔、惜赔与无理拒赔等行为的处罚力度；进一步 ...
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严格控制机构铺设。二是严把高管准入关。严格执行《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》，完善不良记录档案并加大信息共享，防止高管“带病”上岗 消费者利益。继续做好承保理赔信息客户自主查询工作；加大对损害被保险人利益投诉案件的查处力度，特别是加强对拖赔、惜赔与无理拒赔等行为的处罚力度；进一步 ...
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；（八）基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的实际控制人；（九）基金募集期延长或提前结束募集；（十）基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变动；（十一）基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托管人 ...
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四）实施自律惩戒。对于违反协会章程、自律公约和管理制度、损害投保人和被保险人合法权益、参与不正当竞争等致使行业利益和形象受损的会员，按照章程或自律公约的 条保险行业协会会长、副会长和秘书长任职的基本条件，参照《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》的相应职级执行，具体条件如下：一、会长。行业协会 ...
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