首次公开发行股票网下发行电子化实施细则第一章总则第一条为了规范拟在上海证券交易所上市的公司首次公开发行股票网下发行电子化业务，提高首次公开发行股票网下申购及资金 所称询价对象及配售对象应符合《证券发行与承销管理办法》的规定。关联法规：国务院部委规章（1）条第四条证券资金结算银行符合规定条件的，经向中国 ...
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将上一月度应缴期货市场监管费上缴中央财政汇缴专户。 五、中央财政汇缴专户为：(一) 以电汇、信汇方式缴费开户银行：中信实业银行总行营业部账户名称：中国证券监督 ；考虑到基金发行程序与股票有所不同，审核费用也略低于股票发行的审核费用，收费标准为每个企业16万元。三、机构监管费。由只对证券公司收取，调整为 ...
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中国证监会”)《公开发行证券公司信息披露编报规则》第1、3、5号，制订本办法。关联法规：全国人大法律（2）条国务院部委规章（1）条第二条银行证券保险 许可证申请报告；2、相关业务的情况介绍；3、境外事务所的基本情况；4、与来华执行相关业务有关的合伙人和高级经理简介；5、中国证监会和财政部要求报送的其它 ...
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业绩较好的省级以上(含省级)证券公司。(三)信托投资公司向证券公司转让证券营业部的，应事先征得中国人民银行同意，经证券营业部和证券公司所在地的证监会监管机构初审后 公司的，不得新设证券营业部，但可以以收购、兼并、合并的方式与规模较小的证券公司重组，也可以收购信托投资公司所属的证券营业部。符合条件的证券 ...
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事务所出具的审计报告，审计报告需对咨询服务收入是否全部存入专用银行存款账户以及风险准备金计提基础与比例是否达标等情况进行专项说明。 十七、会员制机构的法定代表人 机构和人员，非法从事会员制业务及其他证券投资咨询业务的，将会同工商、公安等部门予以严肃查处。 二十二、证券公司从事会员制业务的，依照本《规定 ...
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财政证券机构，必须在与财政部门彻底脱钩的前提下，按下列原则进行清理：一、符合下列条件的省级(包括原计划单列市)财政证券公司可申请予以保留：(一)成立时间在 人民银行总行审核同意后，由人民银行省、直辖市、自治区分行批准作为省办证券公司的、不具备法人资格的证券交易营业部。 五、县及县以下设立的国债服务部由 ...
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4月30日前公布经注册会计师审计的上年度受托机构报告。第九条受托机构应与信用评级机构就资产支持证券跟踪评级的有关安排作出约定，并应于资产支持证券存续期 对资产支持证券投资价值有实质性影响的临时性重大事件时，受托机构应在事发后的三个工作日内向同业中心和中央结算公司提交信息披露材料，并向中国人民银行报告。 ...
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或合同)进行提前赎回的除外。 五、全国银行间同业拆借中心(以下简称同业中心)和中央结算公司应依据本公告制定相应的资产支持证券交易和托管结算细则，报中国人民银行 管理部，各省会(首府)城市中心支行要加强对辖区内机构投资者的资产支持证券交易的监测、监督与分析工作，发现问题要及时向总行报告。 八、本公告未尽 ...
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；(二)发起人名单及协议；(三)基金契约和托管协议；(四)招募说明书；(五)证券公司、信托投资公司作为发起人的，经会计师事务所审计的发起人最近3年的财务报告；(六) 他基金持有人利益的活动。第五章 投资运作与监督管理第三十二条 基金成立前，投资者的认购款项只能存入商业银行，不得动用。第三十三条 基金的 ...
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测试(1999年9月18日)。经与中国人民银行和各商业银行协商，证券业49家证券公司总部、1000余家证券营业部与其结算银行精心设计了联合测试方案，进行 完成向2000年过渡的应急准备工作。 1999年9月，中国证监会正式印发《证券期货经营机构Y2K应急计划指引》，对各单位应急计划的目标、组织体系、 ...
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