自营、资产管理业务制度，建立和完善证券公司信息披露制度；严格市场准入，加强对证券公司及其股东和高管人员的持续监管，对违法违规人员坚决予以惩处； 创新有序进行，盈利模式明显改善，财务状况总体健康，没有行业性重大风险隐患；公司数量与结构基本合理，市场定位清晰、明确，优胜劣汰机制基本形成，行业对外开放稳步 ...
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、客户服务及客户管理水平,体现其操作风险管理能力。（六）信息披露。主要反映证券公司报送信息的真实性、准确性、完整性和及时性,体现其会计风险及诚信风险管理 机关采取的刑事处罚措施,中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、监管措施及证券行业自律组织纪律处分的情况进行评价。第三章 评价方法第八条 设定正常 ...
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遵循真实性、准确性、完整性和可比性原则，规范、及时地披露信息。 第六条本办法规定为信托投资公司信息披露的最低要求，信托投资公司可在遵守本办法规定的基础上自行决定披露更多信息。上市信托投资公司除应遵守本办法规定披露信息外，还应遵守证券监督管理机关有关信息披露的规定。 第七条信托投资公司披露 ...
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信息披露内容与格式准则第20号至证券公司发行债券申请文件》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第21号至证券公司公开发行债券募集说明书》、《 评债券的简要分析。重点分析受评债券的主要条款及有关偿债保障措施。(三)对证券行业的简要分析。重点分析行业状况、发展趋势、行业风险及其对发行人的影响。(四 ...
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股票公司：为适应股票发行核准制的要求，现发布《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第９号－首次公开发行股票申请文件》，自发布之日起施行。所有 发行人的法定代表人、董事会秘书，有关中介机构项目负责人、投资银行部或相关业务部门负责人、公司主管领导或法定代表人姓名、电话、传真及其他方便的联系方式。第十四条 ...
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与就绪情况，现就做好计算机２０００年问题信息披露工作的有关事宜通知如下：一、披露主体。各证券经营机构、期货经纪公司和基金管理公司必须按本《通知》要求披露信息 ；（四）本单位制定、演习和完善应急计划的情况；（五）本单位（包括公司总部和营业部）如发生计算机２０００年问题并导致交易中断时，投资者应做的准备、 ...
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、注意事项、纪律要求等有关规定。 三、加强对上市公司信息披露的监管工作 各派出机构应建立对上市公司信息披露文件的事后审查制度。在审查中重点关注上市公司 紧急事态处置预案，同时，敦促上市公司董事、监事及高级管理人员严格遵守证券法律法规和上市规则，忠实履行职务，认真履行信息披露义务，维护股东的合法权益。在 ...
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、注意事项、纪律要求等有关规定。三、加强对上市公司信息披露的监管工作各派出机构应建立对上市公司信息披露文件的事后审查制度。在审查中重点关注上市公司 制订紧急事态处置预案，同时，敦促上市公司董事、监事及高级管理人员严格遵守证券法律法规和上市规则，忠实履行职务，认真履行信息披露义务，维护股东的合法权益。在 ...
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计划的执行情况及其效果等。三、自２００１年第三季度起，暂停上市公司必须按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第１３号至季度报告内容与格式特别规定》以及本所的 应至少发布三次预亏及风险提示公告。五、预计年度将出现亏损的，暂停上市公司应当在该会计年度结束后的二十个工作日内及时发布预亏公告并充分揭示存在的 ...
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总额、净资产等财务数据，违反了《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，对市场造成了不良影响。为了进一步规范上市公司信息披露行为，现将有关注意事项通知如下：１ 必要时应当立即进行澄清。５、对违反《深圳证券交易所股票上市规则》的上市公司及个人，本所将严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定予以处罚。特此 ...
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