如下：一、规范类证券公司应当具备风险底数清楚，财务数据真实完整，各项财务和业务指标符合有关法律法规和规章的基本要求；公司治理完善，内部控制有效，具备防止 可按照法律法规及有关规定申请各相关核准事项的行政许可并开展相应业务；可根据公司财务状况和净资本状况、解决历史遗留问题的进度、主动化解既存风险的力度等 ...
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个人参股、控股或以其他方式│┃┃控制的企业及营利性组织是否│┃┃存在重大负债到期未清偿？│┃┠─────────────┼───────────────────────────┨┃是否曾担任过证券公司的高级│┃┃管理人员？如有， ...
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发行方式；(五)决议有效期；(六)与本期债券相关的其他重要事项。第十七条 证券公司申请发行债券，应当向中国证监会报送下列文件：(一)发行人申请报告；(二)董事会 ：(一)责令履行相关义务；(二)对单位单处或并处警告、罚款、暂停部分证券业务；(三)对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、 ...
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控制技术支持系统；(六)资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用；(七)中国证监会规定的其他条件。关联法规：全国人大法律（1） 方式；(五)决议有效期；(六)与本期债券相关的其他重要事项。第十七条证券公司申请发行债券，应当向中国证监会报送下列文件：(一)发行人申请报告；(二)董事会 ...
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或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。第十四条申请财务负责人 责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：（一）法人治理结构、内部控制存在重大隐患；（二）未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况；（ ...
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信托公司应在银行分别开设单独的银行账户，在证券交易机构分别开设单独的信托专用证券账户和信托专用资金账户。信托公司必须用管理信托财产所产生的实际收益进行分配， ，并按规定对有关责任人进行处理。 八、各银监局应立即对辖内信托公司的内部控制状况进行检查，对未执行自营业务和信托业务分离相关规定的辖内信托公司， ...
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》）自2011年10月1日起施行。各基金管理公司、基金销售机构和基金销售相关机构应当严格按照《证券投资基金法》、《销售管理办法》等有关规定开展基金 。法规体系已经涵盖机构管理、人员管理、评价业务、宣传推介、费用管理、资金管理、内部控制、信息技术等基金销售监管的各主要内容。为落实“加强监管，放松管制”的 ...
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公司信息披露行为。现就2008年深入推进上市公司治理专项活动有关事项公告如下：一、上市公司应进一步健全内部控制制度，完善问责机制，规范关联交易，建立防止 及银行业监督管理机构；涉嫌犯罪的，移送公安机关追究其刑事责任。二、上市公司应进一步完善信息披露制度，保证信息披露真实、准确、完整、及时、公平。上市 ...
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活动相关的法律文件。第八条鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：(一)内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好；(二)有20名以上 人大法律（1）条第十一条同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见，不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的 ...
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2）条第二条商业银行为首次发行股票而编制招股说明书时，除应遵循中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关招股说明书内容与格式准则的一般规定外， 的完整性、合理性和有效性作出说明。商业银行还应委托所聘请的会计师事务所对其内部控制制度及风险管理系统的完整性、合理性和有效性进行评价，提出改进建议，并以 ...
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