管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)及其它有关规定，经审核，现批复如下：一、同意你公司募集国泰金象保本 的要求，认真做好基金的信息披露、认购、申购、赎回、注册登记、会计核算、客户服务和募集准备等工作。通过建立和完善内部合规控制制度、风险防范机制和应急 ...
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，积极探索电话销售、职场行销、网络销售等新的销售模式。出台《银行保险管理办法》，规范发展银行保险。四是着力解决利差损问题。明确工作目标和措施， 、邮政投资保险业，不断增强保险业的资本实力。鼓励符合条件的保险公司设立资产管理公司。完善营销员管理体制，切实保障营销员的合法权益，认真解决他们在收入待遇、工作 ...
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投资理念，保障基金投资人和相关当事人的合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规，制定本办法。第二条在中华人民共和国境内，基金评价机构对证券投资 对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔少于1个月；（九）对特定客户资产管理计划进行评价。第十五条基金评价机构与评价对象存在当前或潜在利益冲突时 ...
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按客户别设帐，按日登载客户资产交易情形及委任资产库存数量及金额。 客户得要求查询前项资料，受任之证券投资顾问事业或证券投资信托事业不得拒绝之。 兼营证券投资顾问业务办理全权委托投资业务之操作办法，由同业公会会同信托业公会订定，规定与信托财产管理运用相关之签约、开户、买卖、交割、结算及其它有关事项之 ...
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十三年十月三十日行政院金融监督管理委员会金管证四字第0930005187号令订定发布全文44条；并自发布日施行 第1条 本办法依证券投资信托及顾问法(以下简称 别设帐，按日登载客户资产交易情形、委托投资资产库存数量及金额。 客户得要求查询前项资料，受委托之证券投资信托事业或证券投资顾问事业不得拒绝。 ...
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其他事项，但不得违反法律、行政法规和本办法的规定，不得损害客户的合法权益。 证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的 内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。 证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货 ...
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外，应提出检讨报告供内部查核。 十、客户资产的保管公司为确保基金受托保管之资产获妥善保障，除依契约由客户指定保管机构外，应安排保管机构，采取所有 之需要，应要求保管机构配合公司编制各项管理表册。 全权委托投资资产之保管事项，依「证券投资信托事业证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法」及公会「证券 ...
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等有关法律法规，制定本实施办法。一、个人债权认定标准(一)认定权属清晰的个人委托理财及信托的基本标准1、客户资产在客户开立的证券账户和资金账户内独立封闭 有其他证据证明该账户属于机构。下列债权应予以重点关注，认真核实：对于被处置证券公司及经办人员认为属于机构的债权；资金来源或去向属于机构的债权；与已知 ...
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经营机构证券自营业务管理办法》６．《境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行办法》７．《证券业从业人员资格管理暂行规定》８．《公开发行股票公司信息披露的内容 资产组合管理（１）平均期限（２）免疫资产管理２．主动的债券资产组合管理（１）水平分析（２）债券调换（３）应急免疫（４）骑乘收益率曲线３． ...
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委员会关于印发《信托投资公司信息披露管理暂行办法》的通知银监发〔2005〕1号298.中国银行业监督管理委员会关于加强资产管理公司监管工作的意见银监发〔2005 指引（试行）》的通知银监发〔2008〕5号397.关于印发《银行、证券跨行业信息系统突发事件应急处理工作指引》的通知银监发〔2008〕50号 ...
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