；(四)高管人员已掌握进入证券市场所必备的法律、行政法规和相关知识，知悉上市公司及其高管人员的法定义务和责任，具备足够的诚信水准和管理上市 关联交易、为他人提供担保等事项；(三)履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项；(四)发生违法违规行为或者其他重大事项；(五)中国证监会规定或者 ...
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以现金方式出资。 五、有关向境外机构借款、结汇等事项，请按照外债、外汇管理的规定到有关部门办理外债管理、登记和外汇结汇手续。 六、请你们接此批复后 监管的若干意见》(证监机构字[1999]14号)等法律、法规和有关政策的要求，在一个月内完成北京高华证券有限责任公司的筹建工作，确保资本金足额到位，并聘请 ...
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约定，并履行下列义务：(一)当出现未能及时偿付本息及其他可能影响债券持有人重大利益的情形时，及时督促提醒发行人，并告知债券持有人；(二)依照约定监督专项偿债账户、募集 应当组成偿付工作小组，负责利息和本金的偿付及与之相关的其他事务。第六章法律责任第五十二条证券公司债券的发行、承销、转让以及信息披露行为 ...
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：《中信建投证券有限责任公司筹建申请报告》及有关申请文件收悉。经审核，现批复如下：一、同意你们共同发起设立一家证券公司，同意证券公司的注册资本为 人民共和国证券法》、《关于印发关于进一步加强证券公司监管的若干意见的通知》(证监机构字[1999]14号)等法律、法规和有关政策的要求，在三个月内完成中信建 ...
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、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。如有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的 条公司应披露如下内容：(一)公司的法定中、英文名称及缩写。(二)公司法定代表人。(三)公司董事会秘书及其证券事务代表的姓名、联系地址、电话、传真、电子信箱。 ...
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三）发行人律师事务所；（四）审计机构；（五）资产评估机构；（六）申请上市的证券交易所；（七）收款银行；（八）资信评级机构；（九）债券的担保人。第 或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任”。声明应由项目主办人、保荐代表人、法定代表人签名，并由公司加盖公章。第六十九条发行人律师应在募集 ...
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卖出,或者在卖出后6个月内又买入,由此所得收益归本公司所有,本公司董事会将收回其所得收益。但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的, 清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的,应当承担赔偿责任。第一百八十七条公司被依法宣告破产的,依照有关企业破产的法律实施破产清算。第十一 ...
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有限责任公司（以下简称“结算公司”）业务规则和本通知的规定，依法进行证券交易和登记结算活动，承担相关的法律责任。二、托管人应当确保其代理的每个合格投资者在证券交易 ，以卖出款抵补超买金额，卖出款不能全额抵补超买款本金及罚息的，差额部分由托管人负责向最终责任人追索，托管人应当将追索款项及时交还结算公司。 ...
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）证券上市程序（４）证券上市的暂停和终止（５）我国股票上市制度２．上市公司信息持续披露制度（１）信息披露的虚假或重大遗漏的法律责任（２）年度报告书制度 方法（１）经济指标（２）计量经济模型（３）概率预测二、评价宏观经济形势的相关变量１．国内生产总值与经济增长率２．失业率３．通货膨胀率４．利率５．汇率６ ...
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，并将募集说明书全文文本及备查文件置备于发行人住所、拟上市证券交易所、主承销商和其他承销机构的住所，以备查阅。第十四条发行人可将募集说明书 并对募集说明书及其摘要真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。”“公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证募集说明书及其摘要中财务会计报告真实 ...
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