是具有证券投资基金托管业务资格或者经中国证监会认可的金融机构。资产托管机构应当安全保管客户委托资产。资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和 的规定或者公司内部控制制度的行为。第四十条证券公司应当严格执行相关会计准则，建立定向资产管理业务账户、核算、报告和档案管理制度，保证监管机构、公司 ...
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具有证券投资基金托管业务资格或者经中国证监会认可的金融机构。 资产托管机构应当安全保管客户委托资产。资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和 规定或者公司内部控制制度的行为。第四十条 证券公司应当严格执行相关会计准则，建立定向资产管理业务账户、核算、报告和档案管理制度，保证监管机构、公司 ...
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核算职能移交给预算单位，财务人员由单位内部调剂解决。(六)清理整顿预算单位银行账户。对预算单位在银行及其他金融机构开设的所有账户进行清理，取消不符合 支付清算业务的商业银行进行监控，充分发挥监管作用；审计部门要结合财政国库管理制度的建立，进一步加强对预算执行情况的年度审计检查，促进政府部门和其他预算 ...
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管理费用、财务费用、营业费用；(五)盈利能力；(六)成本核算、资金结算和现金管理业务中曾发生或易发生错误的业务流程或环节；(七)与本企业相关的 )批准内部审计部门提交的风险管理监督评价审计报告；(七)批准风险管理组织机构设置及其职责方案；(八)批准风险管理措施，纠正和处理任何组织或个人超越风险管理制度 ...
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场所、变更副总经理(副行长)及其他外籍人员由中国人民银行当地分支机构审批。第二十一条 外资金融机构应当建立完善的内部控制制度，并报中国人民银行当地分支机构 条 本细则由中国人民银行负责解释。第二十六条 本细则与《中华人民共和国外资金融机构管理条例》同时实施。关联法规：国务院行政法规（1）条附件一 外资 ...
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揭露之资料，不得有虚伪不实之情事，以确保资料之正确性。 五、办理现金卡业务，应建立内部控制及稽核制度，于办理委外作业时，应定期稽核受委托机构之内部 之内容及检举电话登载其上；出售现金卡不良债权时，应查证并约定资产管理公司之催收标准与金融机构一致，且不得再转售予涉及犯罪、暴力等非法组织或个人。 资产管理 ...
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高级管理人员最近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚。具有金融期货经纪业务资格的期货公司可以从事股票期权经纪业务，并开展与股票期权备兑开仓 信息。第二十五条证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当强化内部控制制度，对股票期权相关业务制定严格的授权管理制度和投资决策流程，建立有效的岗位 ...
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高级管理人员最近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚。具有金融期货经纪业务资格的期货公司可以从事股票期权经纪业务，并开展与股票期权备兑开仓 信息。第二十五条证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当强化内部控制制度，对股票期权相关业务制定严格的授权管理制度和投资决策流程，建立有效的岗位 ...
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结构存在明显缺陷，关联关系复杂、关联交易频繁且异常，核心主业不突出，现金流量受经济景气影响较大，资产负债率、财务杠杆率畸高的企业投资银行业金融机构。（十六）各银行业金融机构应当遵守《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》等相关规定，规范关联交易行为，控制关联交易风险。对 ...
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权限，规范境外企业财务会计核算，健全境外企业内部管理制度，加强境外企业重大事项的监督管理；加强对境外企业的审计工作，根据经营规模大小和业务内容复杂 附件请从国资委网上（www.shgzw.gov.cn）下载。四、其他各区县国资监管机构可根据实际情况和本通知的规定，参照执行。市属其他国有企业可参照本通知 ...
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