（以下简称中国证监会）的规定，遵循自愿、公平、诚实信用原则，不得损害国家利益和社会公共利益。第四条 中国证监会及其派出机构依照法律、行政法规、本办法的规定 人数不少于两百人；（二）基金管理公司在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或基金经理等人员资金认购基金的金额不少于一千万元 ...
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情形。第二十四条 发行人的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任。第二十五条 。第二十六条 发行人及其控股股东、实际控制人最近三年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为。发行人及其控股股东、实际控制人最近三年内不 ...
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，应当按本规定要求的程序重新申请相关资格。第十八条基金管理公司、基金托管部需解聘高级管理人员的，应当事先经中国证监会同意并推荐新的人选；未经中国证监会核准 或违规经营；（二）违反基金契约或托管协议；（三）故意损害基金持有人或其他基金相关机构的合法利益；（四）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；（五） ...
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了，也有待于完善；其次，在经营决策方面，公司高级管理人员与一般管理人员以及一般管理人员与操作人员之间在经营权限上缺乏科学的相互制约机制；再次， ，证券经营机构的负责人在规范经营、寻求发展的同时一定要注意保护中小投资者的利益。即使在资本主义社会制度下，为维护证券市场赖以生存的基础，也要特别保护中小投资者 ...
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公司治理。商业银行应建立以股东大会、董事会、监事会、高级管理层等为主体的公司治理组织架构，保证各机构规范运作，分权制衡。（一）完善股东大会、董事会 人员履行内部控制职责；负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行。高级管理层负责制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与 ...
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财产及关系人之间的交易要进行充分披露。信托投资公司任何股东通过关联交易抽逃资本和进行损害信托公司、委托人、受益人利益的，要依照有关法规进行处罚、对信托投资 一定期限直至终身任职资格。凡有不良记录或受金融监管部门处分的人员，一律不得在信托投资公司担任高级管理人员。 十一、各银监局要统一思想、提高认识， ...
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涉嫌被机构或个人非法集中持有的，在风险消除后可以进行改革；(三)公司控股股东涉嫌侵占公司利益正在被立案调查，但有可行的解决侵占问题方案的，可以进行改革； 七；(三)保荐机构的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员持有上市公司的股份、在上市公司任职等可能影响其公正履行保荐职责的情形。第四十三条 ...
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工作经历； (四)中国证监会规定的其他条件。第十五条 基金管理公司、基金托管部拟聘任高级管理人员的，除应当按照本规定向中国证监会报送第九条(一) 及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不得从事以下活动： (一)越权或违规经营； (二)违反基金契约或托管协议； (三)故意损害基金持有人或其他基金相关机构的合法 ...
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以资产评估值或经审计的账面净值作为以资抵债的定价基础，但最终定价不得损害上市公司利益，并充分考虑所占用资金的现值予以折扣。审计报告和评估报告应当向社会 行为的查处力度，依法追究相关当事人的法律责任。（二）上市公司及其董事、监事、经理等高级管理人员违反本《通知》规定，中国证监会将责令整改，依法予以处罚， ...
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管理合同、计划说明书的约定； （二）集合计划展期没有损害客户利益的情形；（三）资产托管机构同意继续托管展期后的集合计划资产；（四）中国证监会规定 条 证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。同一高级管理人员不得 ...
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