青岛、宁波、厦门、深圳市中心支行，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、中国邮政储蓄银行、城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行、外资银行、城乡信用社 机构应按季度汇总统计并向中国人民银行或其当地分支机构报告以下反洗钱信息：（一）执行客户身份识别制度的情况；（二）协助司法机关和行政执法机关打击 ...
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账户须严格符合合格账户的要求。证券公司应结合投资者服务工作，完善账户日常管理制度，加强账户管理工作的内部检查，及时通过本公司开户系统报送投资者证券账户注册 采取内部通报、公开谴责，直至暂停、取消开户代理业务资格等处罚措施，同时报中国证监会。6、证券公司向本公司报送账户数据、休眠账户激活申请指令以及其他 ...
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报表审计服务，而要求提供包括内部控制鉴证、企业估值、税务鉴证与咨询、司法会计鉴证、破产清算管理、财务咨询、管理咨询、战略筹划等在内的多元化专业服务 做强，人才是根本。要全面贯彻实施《中国注册会计师协会关于加强行业人才培养工作的指导意见》，要在转换健全继续教育制度和机制，全面提升注册会计师专业素质、执业 ...
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编码制度。会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。 第二十九条客户可以通过书面、电话、互联网等委托方式以及中国证监会规定的其他方式，向会员下达交易 业务活动； （五）调解、处理期货交易纠纷，调查处理各种违规案件；（六）协助司法机关、行政执法机关依法执行公务；（七）对其他违背公开、公平、公正原则、 ...
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控制制度和风险管理制度； （五）具备满足业务需要的期货从业人员； （六）具有满足开展业务所需要的设备、场地； （七）符合中国证监会期货保证金安全存管 或者经济纠纷； （七）取得其他交易所会员资格； （八）因违法、违规受到司法机关、期货市场监管部门、行政执法部门或者其他交易所处罚； （九）会员改聘会计师 ...
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调整后的交易保证金标准进行结算。 第七条结算准备金的管理适用《中国金融期货交易所结算细则》的有关规定。 第三章 价格限制制度 第八条交易所实行价格限制制度 违规、违约； （六）交易所接到涉及会员或者客户的投诉； （七）会员涉及司法调查； （八）交易所认定的其他情况。 第四十五条交易所实施谈话提醒应当 ...
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表和风险控制指标监管报表。本公司可以根据实际需要，要求结算参与人定期提交中国证监会《证券公司统计报表制度》规定以外的信息。关联法规：国务院部委规章（1）条第三 、其他主管机关及证券交易所调查或处罚； （四）因经营状况恶化、支付困难或司法强制执行等原因导致不能正常完成与本公司的结算业务； （五）发生电脑 ...
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；（四）借记卡的挂失手续办妥后，持卡人不再承担相应卡账户资金变动的责任，司法机关另有判决或裁定的除外；（五）持卡人有权索取信用卡领用协议，并应 根据本制度及业务发展需求，总行另行制定银行卡各项业务管理办法。 第八十条本制度由中国农业银行总行制定、颁发，并负责解释、修改，各省、自治区、直辖市分行，各直属 ...
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税前扣除办法》和国家有关财政税收法律法规，结合农发行实际，总行对原《中国农业发展银行财务管理制度》进行了修订。现将修订后报财政部有关部门同意的新的《中国 及时立案追查。经有关部门调查，确实无法追回的说明原因，按规定权限处理。对司法机关立案查办的，根据最终审理结果，证明确实无法收回的，按规定的审批权限经 ...
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》已经财政部审核同意，现印发你们，请认真贯彻执行。 附一：中国人民银行基本养老保险基金财务制度 第一章总则 第一条为规范人民银行系统保险统筹机构经办基本养老保险 。 第三十四条对单位和主管人员以及直接责任者处以的罚款全部上缴国库。触犯刑律的，移交司法机关依法追究刑事责任。 第十章附则 第三十五条本制度 ...
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