)225号)，制定本实施细则。 一、申请转制为证券营业部应该具备下列条件(一)符合证券市场发展需要； (二)营运资金不少于人民币500万元； (三)证券从业人员符合中国证监会的有关规定； (四)有符合要求的营业场所及交易设施； (五)开办股票业务时间较长，规模较大，上一年度均股票和基金代理交易量原则 ...
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九条董事会应在《收购办法》规定的期限内将董事会报告书刊登于至少一种中国证监会指定的报刊，将董事会报告书全文刊登于证券交易所指定的网站，并将董事会报告书 第三节利益冲突第二十一条董事会应当说明被收购公司及其董事、监事、高级管理人员是否与收购人存在关联方关系。第二十二条董事会报告书中应当说明被收购公司董事 ...
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权益变动报告书的扉页应当声明“本次取得上市公司发行的新股尚须经股东大会批准及中国证监会核准”。信息披露义务人以其非现金资产认购上市公司发行的新股的，还应当 ）上市公司董事会、监事会声明其已经履行诚信义务，有关本次董事、监事、高级管理人员及员工持股符合上市公司及其他股东的利益，不存在损害上市公司及其他 ...
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批复)的18家证券公司和尚未进行第一步批复程序的16家证券公司的脱钩工作，中国证监会将保持这项工作的连续性，抓紧办理上述证券公司与人民银行脱钩的审批手续。 工作应与城市信用社、证券公司和经济实体脱钩工作同时完成。各分支行脱钩人员的人数、工资总额及名单应在每项脱钩工作完成后，上报总行人事司。以上脱钩工作 ...
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比率； (三)已按中国证监会规定提取足额的交易风险准备金； (四)在近一年内经营中未出现重大的违规违纪行为，现任高级管理人员和主要业务人员无任何重大不良记录 、财务指标以及股票市场的总体情况等，制定本行可接受质押股票及其质押率的名单。第二十五条 贷款人应随时对持有的质押股票市值进行跟踪，并在每个交易日 ...
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的情况。 九、保荐机构应当认真履行保荐职责，保证所指定的保荐代表人及其相关人员已勤勉尽责，对试点上市公司做好尽职调查和审慎核查工作。保荐机构提交的与 内幕交易、市场操纵及其他证券欺诈行为的，中国证监会将保荐机构及保荐代表人从名单中去除，并依法追究法律责任。 中国证券监督管理委员会二00五年五月三十一日...
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之日后两个工作日内通知该公司股票挂牌上市的交易所；七个工作日内在中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）指定的报刊和交易所指定的报刊上公布该次董事会决议，并必须 结果，包括新增股份总数、配股筹集资金总额、发行费用以及前十名股东名单、董事与高级管理人员持股变动情况等。 四、上市公司应在缴款结束之日（ ...
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》(证监基字(1998)29号)的有关规定，现将有关基金管理公司和基金托管部向证监会报送报告和备案材料的事宜通知如下：一、关于定期和不定期报告的报送 (一) 今后如有变化，应于变化后5个工作日内报基金部备案。 2．将所有工作人员名单、简历、任职、以及办理脱离原单位人事关系的情况和证明复印件报基金部备案 ...
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的会员名单及参与媒体栏目情况，履行监督检查职能或投诉处理职能的部门、人员名单及其变动情况；（四）以列表方式按类别和推荐日期顺序统计的、上个月公开推荐以及向不同 录音记录；（九）公司受到客户投诉的记录、核查、处理结果等情况；（十）中国证监会及有关证监局要求的其他材料。以上第（一）、（二）项材料发生变化 ...
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；●９：００正式开市（注意开市铃声是否按时奏响）；●交易过程中，交易所工作人员和会员单位根据测试情况表的内容逐一进行正确性检查；●１０：００闭市（注意闭 ，整理测试反馈信息，针对出现的问题，制定解决方案；●１０月１２日前向中国证监会计算机２０００年问题小组提交书面报告测试情况和已制订的解决方案。附件１ ...
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