二)制定证券交易所的业务规则；(三)接受上市申请、安排证券上市；(四)组织、监督证券交易；(五)对会员进行监管；(六)对上市公司进行监管；(七)设立证券登记结算 应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性；(二)规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况；(三)要求会员每月过后5日内就 ...
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交易所的业务规则；（三）接受上市申请、安排证券上市；（四）组织、监督证券交易；（五）对会员进行监管；（六）对上市公司进行监管；（七）设立证券 ：（三）证监会及其授权部门、人民法院、人民检察院及其他国家机关依照法律、法规的规定和程序进行的查询和取证。第七十五条证券登记结算机构应当按照证监会的规定，建立和 ...
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》的内容进行删除或者修改的，应当在其向中国证监会申报的股票发行和上市及其他有关报批事项的申请材料中进行说明。无正当理由擅自修改或者删除《章程指引》所规定 股东大会所作出决议的有效性和公平性，在《到境外上市公司章程必备条款》中规定了公司召开股东大会的催告程序，具体表述如下：“拟出席股东大会的股东，应当于 ...
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的规定三、企业改组为上市公司的程序１．提出改组申请２．选聘中介机构３．制定改制、公司重组的总体方案４．提出股份发行及上市申请５．发行及上市辅导 持续披露；证券营业部的经营管理及证券交易的风险防范。通过学习，要求熟悉证券交易程序、交易规则及相关法规，掌握证券经纪业务的有关知识。本部分适用对象为参加证券 ...
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设立之特许或许可） 证券交易所之设立，应于登记前先经主管机关之特许或许可；其申请程序及必要事项，由主管机关以命令定之。 第九十四条 （证券交易所之组织） 股票已上市之公司，再发行新股者，其新股股票于向股东交付之日起上市买卖。但公司有第一百五十六条第一项各款情事之一时，主管机关得限制其上市买卖。 前项 ...
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第一百二十八条 国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起六个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的 的，依法追究法律责任。第二百二十九条 证券交易所对不符合本法规定条件的证券上市申请予以审核同意的，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入一倍以上五倍 ...
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，依法独立承担民事责任。 关联法规：国务院部委规章（1）条第十四条 公司从事经营活动，必须遵守法律，遵守职业道德，加强社会主义精神文明建设，接受政府和社会 请求人民法院宣告该股票失效。 依照公示催告程序，人民法院宣告该股票失效后，股东可以向公司申请补发股票。 第三节 上市公司 第一百五十一条 本法所称 ...
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请求人民法院宣告该股票失效。 依照公示催告程序，人民法院宣告该股票失效后，股东可以向公司申请补发股票。 第三节 上市公司 第一百五十一条 本法所称 各股东。 股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的二十日以前置备于本公司，供股东查阅。 以募集设立方式成立的股份有限公司必须公告其财务会计报告。 ...
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，依法独立承担民事责任。 关联法规：国务院部委规章（3）条第十四条 公司从事经营活动，必须遵守法律，遵守职业道德，加强社会主义精神文明建设，接受政府和社会公众 。 依照公示催告程序，人民法院宣告该股票失效后，股东可以向公司申请补发股票。 关联法规：国务院部委规章（2）条第三节 上市公司 第一百五十一条 ...
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存托凭证持有人。境外基础证券发行人应当向中国证监会提交存托协议，作为其发行、上市申请文件。存托协议修改的，应当及时向中国证监会报告。第二十九条存 股东投票权差异等特殊架构的，其持有特别投票权的股东应当按照所适用的法律以及公司章程行使权利，不得滥用特别投票权，不得损害存托凭证持有人等投资者的合法权益。 ...
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