的证券外，发行股票或一千万元以上债券的，必须由证券经营机构承销。承销总金额在三千万元以上的，应由证券公司牵头组成承销集团联合承销。承销机构可按承销总金额收取 ：（一）与他人订立将对企业的资产、负债、股东权益产生较大影响的合同或协议；（二）经营项目或方式发生重要变化；（三）作出重大或期限较长的投资决策； ...
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凡已发行而尚未偿还之金融债券，应揭露中央主管机关核准日期、文号、面额、发行地、币别、价格、总额、利率、期限、承销机构、签证金融机构、偿还方法 比率。(附表三十四) 四、劳资关系： (一)列示公司各项员工福利措施、退休制度与其实施情形，以及劳资间之协议情形。 (二)说明最近二年度及截至公开说明书刊印日止 ...
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(以下简称上柜有价证券)。 三、经本会核准或申报生效承销有价证券。 四、政府债券及募集发行之公司债或金融债券。 五、证券投资信托事业发行之基金受益凭证。 六 会指定之其它基金保管机构保管。 基金保管机构辞卸保管职务应与证券投资信托事业协议或经受益人会议决议更换保管机构者，应先经本会核准。 前四项之承受 ...
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商业银行对国外各类金融机构的债权。包括存放或拆放金融公司的各种款项、购买国外金融机构的债券及以其他形式对国外金融机构的债权。[25]对评级AA一级 (不含一年)同时不可无条件撤销的承诺。[58]信用风险仍在银行的销售与购买协议：主要包括有追索权的资产销售和有追索权的买入资产。[59]有追索权的资产销售 ...
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的通知银监发〔2008〕62号400.中国银监会关于印发第一批新资本协议实施监管指引的通知银监发〔2008〕67号401.中国银监会关于印发《 计提指引》的通知银发〔2002〕98号50.中国人民银行关于金融资产管理公司支付债券和再贷款利息问题的通知银发〔2002〕97号51.中国人民银行关于商业银行 ...
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文件：一、申请报告；二、委托机构和代理机构签定的经公证部门公证的业务代理协议（包括代理方式、资金拨付方式、证券的调运和保管、代理费用的计算和支付、代理 。第三章业务范围第二十三条证券公司经主管机关批准可以经营下列部分或全部业务：一、承销有价证券；二、代理股票买卖，代理和自营债券（含国库券）买卖；三、 ...
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以交易为目的所持有的金融负债。29．卖出回购金融资产款：反映企业按照回购协议先卖出再按固定价格买入的票据、证券、贷款等金融资产所融入的资金，仅 ：反映公司接受客户委托，代理客户买卖股票、债券和基金等有价证券而收到的款项，仅金融企业填报。34．代理承销证券款：反映公司接受委托，采用承购包销方式或代销方式 ...
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发行的股票或者债券； （六）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销 十二条 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议； （二）基金募集情况； （三）基金份额上市交易公告书； （四）基金 ...
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各区县财政局、各专业银行、分行、交通银行北京分行、城市信用社联系、市级信托投资公司：为做好１９９４年国库券发行工作，现就发行工作中的具体事项规定如下：一 签定承销合同，通过承销机构向社会公众广泛发售。２．组织各机关团体、企事业单位、邮政储蓄网点等机构代理销售，并签订代销协议。在自愿认购和方便购买的基础 ...
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）银监会规定的其他审慎性条件。第一百一十三条 财务公司申请开办发行债券、承销成员单位的企业债券、对金融机构的股权投资、有价证券投资以及成员单位产品的 情形之一的，不得担任非银行金融机构独立董事：（一）本人或其直系亲属持有或者通过协议等安排与他人共同持有拟任职非银行金融机构1%以上股份；（二）本人或其 ...
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