中国证监会对要约收购报告书披露的内容表示无异议的，收购人可以进行公告；中国证监会发现要约收购报告书不符合法律、行政法规及相关规定的，及时告知收购人，收购人不得 、定期或者不定期的现场检查等方式，在收购完成后对收购人和上市公司进行监督检查。派出机构发现实际情况与收购人披露的内容存在重大差异的，对收购人及 ...
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作出修改决定之日起30日内，将法定代表人签署的修改后的章程或者章程修正案报送登记机关备案。第十七条 公司董事、监事、经理发生变动的，应当向原公司登记 管理法律法规从事违法活动的，由工商部门依法处理。第二十六条 日常监管中发现小额贷款公司违反合规经营相关规定的，工商部门可以依据工商职能和《浙江省小额贷款 ...
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集合计划收益；2、按照合同约定，参与、退出集合计划；3、参与分配集合计划清算后的剩余资产。（二）委托人的义务，至少应当包括：1、按照合同约定，交付 能力相匹配的产品、服务，引导客户审慎作出投资决定。如发现客户投资决定明显超出其风险承受能力，证券公司、代理推广机构应要求客户书面确认其投资意愿。 第三章 ...
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条证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、 制度，保障每一位工作人员都能够正常行使举报违法违规行为的权利。公司各部门、分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合 ...
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控制指引》，现予以发布实施。上海证券交易所2006年6月5日上海证券交易所上市公司内部控制指引第一章 总则第一条 为推动和指导上海证券交易所(以下简称本所)上市公司 报告中据实反映，并在向董事会报告后进行追踪，以确定相关部门已及时采取适当的改进措施。公司可将前款所发现的内部控制缺陷及实施中存在的问题 ...
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中国证监会对要约收购报告书披露的内容表示无异议的，收购人可以进行公告；中国证监会发现要约收购报告书不符合法律、行政法规及相关规定的，及时告知收购人，收购人不得 、定期或者不定期的现场检查等方式，在收购完成后对收购人和上市公司进行监督检查。派出机构发现实际情况与收购人披露的内容存在重大差异的，对收购人及 ...
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托管工作流程、交接清单等。3．获取相关资料：当地证监局加强对辖区高风险证券公司的摸底调查工作，要求以月报或季报形式上报《信息技术组织架构及人员情况表》( 则参照超级用户密码修改异常处理流程进行处理。4．权限修改异常：修改用户权限后，发现系统运行异常，则增加相应所需权限，并填写《系统故障风险登记表》(表 ...
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从严处罚。 七、对重新登记所审查事项要实施持续跟踪检查。对发现重新登记时弄虚作假的，要严肃追究公司有关人员的责任，并按规定追究或建议追究有关审查人员的责任。 ，严禁发生新的违规负债。对资本金不足或未提足准备的信托投资公司，限期补足。对重新登记后新发生的违规负债业务、超过规定比例的投资、担保、拆借及违反 ...
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清产核资报告，内容包括工作依据、各项目清查的结果、损益调整项目等，并编制清产核资后的会计报表，同时附报有关备查文件。清产核资报告需中介机构的法定代表人或合伙人 积、资本公积和资本金。五、其他第二十五条在清产核资和评估过程中发现信托投资公司有违法违纪行为，特别是私分和转移国有资产的行为，中介机构要及时向 ...
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由同一人保管。村集体经济组织应当定期或不定期对货币资金内部控制进行监督检查，对发现的薄弱环节，应当及时采取措施，加以纠正和完善。(四)村集体经济组织的应收款项包括 盘点清查，发现物资盘盈时，经审核批准后，借记本科目，贷记'其他收入'科目;出现盘亏和毁损时，经审核批准后，按照应由责任人或保险公司赔偿的 ...
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