二、证券公司办理开放式基金代销业务，除符合《试点办法》规定的资格条件外，还应当具备如下条件：(一)财务状况良好，经营行为规范，最近一年内无重大 行为、是否受过重大处罚情况的说明。(三)其他文件1、营业执照(复印件)。2、经营许可证(复印件)。3、中国证监会要求提交的其他材料。 四、中国证监会对上述申请 ...
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应同时向推介地银监分局报送一份材料。在此期间，受理部门无异议的，信托投资公司可进行推介。(一)集合信托计划的名称、目的和规模；(二)信托资金 ；(五)最近一年来结束的集合信托计划的清算报告；(六)信托投资公司对最近两年来经营各项业务合规性情况的申明；(七)高级管理人员任职资格批文复印件、财务总监资格 ...
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披露涉及公司的重大诉讼、仲裁事项。如报告期内无重大诉讼、仲裁事项，应明确陈述“本报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项”。本条所指的重大诉讼、仲裁事项是：公司以 公司董事、监事和高级管理人员因其在本公司任职而以个人名义作为当事人参与的、对公司的财务状况、经营成果、声誉、业务活动和未来前景等可能产生较大影响的 ...
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未结诉讼案件的进程及影响也须进行披露。如报告期内无重大诉讼、仲裁事项，应明确陈述“本报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。”此处所指的重大诉讼、仲裁事项是： 在本公司任职而以个人名义作为诉讼、仲裁当事人且对公司的财务状况、经营成果、声誉、业务活动和未来前景等可能产生较大影响的法律诉讼、仲裁事务。如果公司确 ...
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结诉讼案件的进程及影响也须进行披露。如的报告期内无重大诉讼、仲裁事项，应明确陈述“本报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项”。此处所指的重大诉讼、仲裁事项是： 在本公司任职而以个人名义作为诉讼、仲裁当事人且对公司的财务状况、经营成果、声誉、业务活动和未来前景等可能产生较大影响的法律诉讼、仲裁事务。如果公司确 ...
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收货币资本金不低于人民币五亿元；在特定区域内经营业务的保险公司，实收货币资本金不低于人民币二亿元；(二)保险公司的高级管理人员必须符合中国保监会规定的 条的要求；(三)内控制度健全、机构运转正常、偿付能力充足；(四)最近二年无严重违法、违规行为，拟设分支机构的上级机构年检合格；(五)具有符合中国保监会 ...
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相应的修改或完善。第三章 内部控制的基本要求第七条 公司必须按核定的业务经营范围和自身的经营管理特点，建立架构清晰、控制有效的内部控制机制，制定全面 授权审批制度。(四)严格遵守保密原则，如实记录证券交易情况，并妥善保存委托记录。无书面委托记录的，应当事先明确双方的权利与义务，坚决防止新的电子交易方式 ...
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的情况。 4、从前次发行完成后对上市公司经营成果的影响看，是否完成其预期的业务目标。如前次发行为增发，上市公司是否完成盈利预测，如未实现盈利预测， ，违反合法性、公允性和一贯性的事宜是否已予以纠正；上市公司最近一期财务会计报告是否由注册会计师出具了标准无保留意见的审计报告。根据上述调查，对所推荐的上市 ...
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给非关联方的；(五)银行通过日常经营业务而持有一个上市公司股份超过百分之三十的，但并未实际控制、也无实际控制该公司意图，且计划在一定的期限内 ，督促出让人及时予以公告；(五)相关股份过户登记手续办理完毕后，受托的证券公司代表受让人向证券交易所提出将暂时转为非上市交易股份恢复上市流通的申请；(六)受让人 ...
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管理制度；? (七)国家外汇管理局要求的其他文件和资料。? 保险公司获得国家外汇管理局颁发的《经营外汇业务许可证》后，可以授权其分支机构向所在地外汇局申请开办外汇 退保协议等凭证从其外汇账户中支付。?第四十二条 通过境内保险经纪公司办理外汇保险活动的，按照以下规定办理售汇和付汇：? (一)投保人向保险 ...
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