送由同业公会转送金管会备查。保管机构应为帐务处理及为加强内部控制之需要，配合经理公司编制各项管理表册。保管机构应于每周最后营业日制作截至该营业日止之保管 。 三、经理公司运用本基金为上市或上柜有价证券投资，除法令另有规定外，应委托证券经纪商，在集中交易市场或证券商营业处所，为现款现货交易，并指示保管 ...
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信托商业同业公会转送金管会备查。保管机构应为帐务处理及为加强内部控制之需要，配合经理公司编制各项管理表册。保管机构应于每周最后营业日制作截至该营业日止之保管 三、经理公司运用本基金为上市或上柜有价证券投资，除法令另有规定外，应委托证券经纪商，在集中交易市场或证券商营业处所，为现款现货交易，并指示保管 ...
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证券商名称中要标明证券公司字样，经纪类证券商名称中要标明证券经纪公司字样。工商登记注册按此分类办理。对资本实力强、管理规范、业务规模比较大、 经营机构合并组建证券经纪公司。对人民银行、财政部《关于清理规范财政系统证券机构的通知》(银发(1997)243号)第二条规定需要进行清理的财政证券公司，符合条件 ...
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也在蓉设立了代表处。保险中介市场发展较快，46家保险代理公司、6家保险经纪公司、7家保险公估公司相继成立。成都保险业已经初步形成国有控股公司、股份制公司 、四川证监局和四川保监局也根据成都市的实际情况，制定了一系列业务管理规定，加强了成都地区银行、证券和保险行业的监管工作和监管制度建设。成都市金融监管 ...
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经纪资格，未人一律不得从事期货经纪业务。对以各种名义从事非法期货经纪业务的机构和个人，工商行政管理部门要会同中国证监会严肃查处，坚决取缔。(二)提高 抄送中国证监会。中国证监会要会同有关部门加强对非法境外期货交易的监管。凡涉及证券经营机构、期货经纪机构违法经营境外期货的，由中国证监会会同有关部门查处； ...
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信托商业同业公会转送证期会备查。保管机构应为帐务处理及为加强内部控制之需要，配合经理公司编制各项管理表册。保管机构应于每周最后营业日制作截至该营业日止之保管 三、经理公司运用本基金为上市或上柜有价证券投资，除法令另有规定外，应委托证券经纪商，在集中交易市场或证券商营业处所，为现款现货交易，并指示保管 ...
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、办理股票经营业务的信托投资公司，符合中国证券监督管理委员会有关规定的，经批准，可独立或牵头组建具有法人资格的证券公司或证券经纪公司；达不 公司，要按照《中共中央办公厅、国务院办公厅关于中央党政机关与所办经济实体脱钩的有关问题的通知》(中办发(1998)27号)等有关文件的规定执行，脱钩后按本方案进行 ...
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设施，履行相关职责，依法设立并实行自律管理的会员制法人；期货经纪公司是指依法设立的为期货交易当事人提供代理期货买卖业务的企业法人；期货经纪人是指依法取得期货经纪 格式、具体内容；（五）交易秩序内容及指令种类；（六）保证金和交易手续费的规定；（七）交易者和出市代表规则；（八）交易监督员和交易主持人规则； ...
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设施，履行相关职责，依法设立并实行自律管理的会员制法人；期货经纪公司是指依法设立的为期货交易当事人提供代理期货买卖业务的企业法人；期货经纪人是指依法取得期货经纪 格式、具体内容；（五）交易秩序内容及指令种类；（六）保证金和交易手续费的规定；（七）交易者和出市代表规则；（八）交易监督员和交易主持人规则； ...
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。未经中国证监会批准，其他任何机构和个人不得经营证券业务。违反上述三项规定的，应坚决予以取缔，并依法追究法律责任。三、加强组织领导和舆论引导为加强 ，应及时移送公安机关立案查处，并依法追究刑事责任。未构成犯罪的，由证券监管部门、工商行政管理部门根据各自职责依法作出行政处罚。各省辖市政府和有关部门要广泛 ...
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