（以下简称律师）按照《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《可转换公司债券管理暂行办法》、《证券投资基金管理暂行办法》和《国务院关于股份有限公司 证券主承销商不得聘请同一家律师事务所提供法律服务。三、证券投资基金和基金管理公司发起人必须聘请律师，对所申请设立的基金是否具备发行与上市的法定条件进行 ...
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可转换公司债券的恢复上市；（三）股票、企业债券、公司债券、可转换公司债券的暂停上市、终止上市；（四）本所办理的其他证券上市、暂停上市、恢复上市及终止 回避。第十二条 上市委员会工作小组（以下简称工作小组）设于本所上市公司部、债券基金部，负责办理下列具体事务：（一）接受首次上市申请材料；（二）确认选定的 ...
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优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露。第十九条 上市公司增发或者发行可转换公司债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不 披露发行市盈率的计算方式。在进行行业市盈率比较分析时，应当按照中国证监会有关上市公司行业分类指引中制定的行业分类标准确定发行人行业归属，并分析说明行业归属的 ...
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证券公司在境内承销证券，以及投资者认购境内发行的证券，适用本办法。发行人、证券公司和投资者参与证券发行，还应当遵守中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关 ，回拨后两者的获配比例应当一致。第三十七条上市公司增发股票或者发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行 ...
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证券公司在境内承销证券，以及投资者认购境内发行的证券，适用本办法。发行人、证券公司和投资者参与证券发行，还应当遵守中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关 回拨后两者的获配比例应当一致。第三十七条 上市公司增发股票或者发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行 ...
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华电2 111026 05 粤交通 111027 03 石油债二、准备工作（一）托管上述债券的单位需通过中国结算深圳分公司的d-com 系统申报数据（数据接口说明见附件 现将相关事项公告如下：一、债券质押式回购业务说明目前深市债券（含国债、企业债、公司债、分离交易可转换债券，下同）质押式回购实行“t ...
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公司在境内承销证券，以及投资者认购境内发行的证券，适用本办法。 发行人、证券公司和投资者参与证券发行，还应当遵守中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关 回拨后两者的获配比例应当一致。 第三十六条 上市公司增发股票或者发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行 ...
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回购申报数量单位调整为“张”：主要检验委托申报、成交回报接收、可转换公司债券的转股和回售申报等技术系统的正确性。二、测试时间测试时间为 及资金结算数据。2、深交所相关通知和数据接口规范（V4.3）等文档可从网站www.sse.org.cn或www.cninfo.com.cn查阅。3、相关业务的正式实施 ...
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机构资格的证券公司履行保荐职责：（一）首次公开发行股票并上市；（二）上市公司发行新股、可转换公司债券；（三）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他情形。第三条 证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照本办法规定向中国证监会申请保荐机构资格。保荐机构履行保荐职责， ...
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）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他情形。第三条 证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照本办法规定向中国证监会申请保荐机构资格。 个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组；（五）上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且 ...
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