业务审批事宜，并对代理乡镇国库业务实施垂直管理和有效监督。第七条商业银行、信用社申请代理乡镇国库业务的，由中国人民银行县支行(下称初审行)受理与初步审查，未 的，即为年审不合格：(一)机构不健全、人员不到位、内部管理混乱、制度不落实，存在较大风险隐患的；(二)挪用、盗窃国库资金的；(三)严重延解、占压 ...
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高风险的特点，盲目投资、放松管理，势必使潜在风险变为现实风险，造成损失，危及资本金的安全与完整。这就要求在工商银行向国有商业银行转变的过程中，既 ，确定基本符合投资条件的对象，提出可行性报告，送资金计划部，并报总行投资管理委员会，申请列入备选投资对象。申请立项必须具备投资可行性研究报告及有关文件资料。 ...
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（二）拟开办业务的详细介绍，从事该业务所做的必要准备，包括操作规程、风险－收益分析、控制措施、专业人员及计算机系统的配置等内容。（三）中国人民 须变更金融业务许可证和对外公告。六、商业银行的申请经我行批准后，持我行批文按照《办法》有关规定到中国证券监督管理委员会申请合格境外机构投资者境内证券投资托管人 ...
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和完整性，防止和杜绝假帐、假表和假数的产生，防范经营风险，是建设银行落实统一法人制度，实现商业银行经营管理的重要工作。推行会计帐务的集中管理， ，必须以城市综合业务网络系统为依托。我行现行城市综合业务网络系统与会计账务集中管理方案的核算制度基础是相同的，只要对城市综合业务网络系统稍加修改，即可达到《 ...
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分行加入全国一级拆借市场，从事信用拆借、债券回购和现券交易。二、在中国人民银行核定的最高信用拆借资金余额后，由各行自行决定其授权分行的最高信用拆借资金 现券交易权限报送中国人民银行总行。各商业银行要加强对授权分行的管理，建立严格的内部授权和外部授信制度，有效控制拆借风险。中国人民银行一九九八年四月三日...
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，各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局），新疆生产建设兵团财务局，中国人民银行上海总部、各分行、营业管理部、各省会（首府）城市中心支行、各副省级 ，有效防范和控制风险，促进相关业务规范健康发展，现就有关事项通知如下：一、商业银行应完善绩效考核评价体系，加强对分支机构的绩效考评管理，合理分解考评 ...
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从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。资产托管机构应当按照中国证监会的规定和集合资产管理合同的约定，履行安全保管集合 ，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者销毁。上述文件、资料和数据保存期限不得少于20年。 第四章风险管理与内部控制 第五十二条 证券公司从事集合资产 ...
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的资金结算；未在支付系统开立清算账户的参与者可委托在支付系统开立清算账户的商业银行作为清算代理行代理券款对付的资金结算，也可委托中央结算公司代理券款 做出明确约定。十二、参与者应建立健全内部风险控制机制，切实加强结算资金头寸管理和内部流程规范，有效防范结算风险。十三、中央结算公司应建立健全应急处理机制 ...
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融资租赁业务的合格从业人员；(五)具有完善的公司治理、内部控制、业务操作、风险防范等制度；(六)具有合格的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他 申请人向中国银行业监督管理委员会提出申请。第九条金融租赁公司主要出资人应符合下列条件之一：(一)中国境内外注册的具有独立法人资格的商业银行，还应具备以下 ...
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哈尔滨市商业银行，包头市商业银行，宁波市商业银行，常熟市农村商业银行根据《全国银行间债券市场债券交易管理办法》( 国人民银行令[2000]第2号)和《关于开办债券结算代理业务有关总是的通知》)(银发[2000]325号，以下简称《通知》)的有关规定， ...
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