编制年度报告。关联法规：全国人大法律（2）条第三条公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证年度报告内容的真实性、准确性与完整性，承诺其中不存在 、负债总额、实收资本（股本）、未分配利润、手续费及佣金净收入、利息净收入、投资收益、公允价值变动收益、营业支出、利润总额、净利润等。第十九条公司应 ...
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的审计报告和子公司的股权结构图； （六） 子公司拟任董事长、监事会主席和高级管理人员的任职资格证明文件； （七） 申请人具有子公司拟经营相关证券业务资格和最近 公司的，适用本规定。 证券公司控股证券投资基金管理公司、期货公司、证券投资咨询机构、财务顾问机构、直接投资机构等公司的，法律、行政法规和规章有 ...
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管理能力和经验的专业人才(2年以上从事外币有价证券买卖业务的专业管理人员不少于2人)；设有独立开展受托境外理财业务的部门，对受托境外理财业务集中受理、 当事人在信托文件中约定相应的权利义务，受托人根据信托文件的约定对信托财产实施投资管理和受托管理。信托公司接受委托人资金的，应核实委托人确实具备相应的 ...
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中国执行董事办公室及其执行董事、副执行董事、执董顾问和执董助理；国际货币基金组织语言服务局翻译员；非洲开发银行选区副执行董事、执董顾问、执董助理以及 请有关部门和单位推荐人选，必要时采取公开招聘方式在境内外选拔总经理及其以下的企业管理人员。(六)总行领导研究决定并签发任命文件。 第四章外事纪律第九条驻 ...
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之人。 本规则所称业务人员，指为证券投资顾问事业从事下列业务之人员： 一、对有价证券、证券相关商品或其它经行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)核准项目之 或电视媒体，未列合理研判分析依据，对不特定人就个别有价证券之产业或公司财务、业务信息提供分析意见，或就个别有价证券之买卖进行推介。 十二、对证券 ...
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与保险业协会、保险学会、保险资管业协会等行业组织，以及保险保障基金公司、银保信公司、中保投资公司和上海保交所等行业机构的沟通协作，充分利用其工作成果， 风险监测等的内设部门。第三十七条 相互保险组织、政策性保险公司、保险集团（控股）公司和保险资产管理公司的非现场监管参照适用本办法。第三十八条 本办法由 ...
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经营的担保、诉讼、仲裁、市场重大质疑或其他重大事项；（七）其董事和高级管理人员不符合法律、行政法规和规章规定的任职资格；（八）严重损害投资者合法权益 一）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等；（二）上述金融机构面向投资者发行的理财产品，包括但 ...
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办法》）及有关规定，制定本规定。第二条 本规定所称债权投资计划，是指保险资产管理公司等专业管理机构（以下简称专业管理机构）作为受托人，根据《管理办法 投资计划设立和运营情况外，每年度还应当报告以下内容： （一）子公司或者事业部运营状况；（二）各级管理人员履职情况。第五十条 中国保监会依法对专业管理机构 ...
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经验的具体标准 (1)《实施办法》第五条所称“股票”是指： a. 包括所有A股和B股，但不包括基金、债券、权证等交易品种； b. 包括主板、中小企业板 参加本所组织的各项创业板培训，并对公司创业板相关营销、管理、业务及技术人员进行培训，特别是对营业部证券从业人员的培训，确保相关员工及时、充分了解创业板 ...
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从事销售业务或投资业务的部门主要负责人及省级分公司主要负责人。第三条 本指引适用于在中国境内依法注册的保险公司、保险集团公司和保险资产管理公司。国有保险公司 情形之一的，其董事、监事和高管人员薪酬由救助机构和保险监管部门确定：（一）已由中国保险保障基金有限责任公司或者其他法定机构实施救助或参与风险处置 ...
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