简称《证券投资基金法》）及相关法律法规，制定本办法。第二条 基金管理公司向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托担任资产管理人，由商业银行担任资产托管人， 资金账户，以办理相关业务的登记、结算事宜。基金管理公司应当公平地对待所管理的不同资产，建立有效的异常交易日常监控制度，对不同投资组合之间发生的同 ...
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的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致，保证客户信息准确性、完整性，每日交易情况应当及时核对并存档保管。（五）开通自助式前台服务的基金销售机构应 账管理，建立完善的自有资产与投资人资产的管理办法，明确规定其各自的用途和资金划拨的严格控制程序。第三十五条基金销售机构应建立严格的制度，规范财务 ...
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客户的交易结算资金必须全额存入商业银行，单独立户管理，严禁挪用客户交易结算资金。第十七条应收款项是指公司在业务经营过程中发生除应收利息和应收股利以外的各种应收 和解释。第九十五条公司可根据本制度的规定，结合公司的实际情况制定内部财务管理办法，并报主管财政机关备案。第九十六条本制度自2000年1月1日起 ...
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客户的交易结算资金必须全额存入商业银行，单独立户管理，严禁挪用客户交易结算资金。第十七条应收款项是指公司在业务经营过程中发生除应收利息和应收股利以外的各种应收 和解释。第九十五条公司可根据本制度的规定，结合公司的实际情况制定内部财务管理办法，并报主管财政机关备案。第九十六条本制度自2000年1月1日起 ...
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、可在全国银行间同业市场流通的其他债券、自营股票、银行存款和现金(含交易清算资金)；已被用于回购融资的国债和其他债券不得计入流动资本。公司总负债取其 或高风险资产3．负债总额(不包括客户存放的交易结算金)不得超过净资产的8倍；4．达到证监会关于证券经营机构自营业务风险管理规定的其他有关标准。第十三条未 ...
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客户的交易结算资金必须全额存入商业银行，单独立户管理，严禁挪用客户交易结算资金。第十七条应收款项是指公司在业务经营过程中发生除应收利息和应收股利以外的各种应收 和解释。第九十五条公司可根据本制度的规定，结合公司的实际情况制定内部财务管理办法，并报主管财政机关备案。第九十六条本制度自2000年1月1日起 ...
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二）通知存款账户内资金可以在已联网机构使用。（十三）单位更改预留印鉴、密码须按《人民币单位存款管理办法》执行。（十四）清户时，客户须到开户行办理手续， 交易有详细的记录，必要时对每个账户可出制交易明细，供业务人员核查。内容包括：客户名称、每次支取金额、转入的结算账户账号、留存余额、起息日、交易日、销户 ...
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其数额。如前10名股东之间存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人的，应予以说明。如果有战略投资者或一般法人因配售新股 的关联交易，至少应披露以下内容：关联交易方、交易内容、定价原则、资产的帐面价值、评估价值、转让价格、结算方式及获得的转让收益，转让价格与帐面价值或 ...
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在广泛征求各行意见的基础上，拟定了《中国人民建设银行外汇资金管理暂行办法》，现正式下发施行。外汇资金管理是我行的一项新工作，目前缺乏经验，各行在执行《 分行接受客户委托，代其进行的外汇买卖业务，风险由客户负担，自营外汇买卖是银行根据资金管理的实际需要而进行的以保值和防范风险为目的的外汇买卖业务，风险由 ...
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或部分未使用的投资额度。九、人民币合格投资者应当根据《境外机构人民币银行结算账户管理办法》（银发〔2010〕249号文印发）、《中国人民银行关于境外机构 的其他支出。人民币合格投资者同一产品或资金（自有资金；客户资金；开放式基金）下开立的专用存款账户〈证券交易〉间可以进行资金划转。专用存款账户〈衍生品 ...
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