公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：(一)介绍业务的范围；(二)执行期货保证金安全存管制度的措施；(三)介绍业务对接规则；(四)客户投诉的接待处理 从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。第十七条证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开 ...
//www.110.com/fagui/law_185409.html-了解详情
，会员大会由理事会召集。会员大会行使下列职权： (1)制定和修改交易所章程和交易规则； (2)选举和罢免会员理事； (3)审议和批准理事会、总经理的工作报告； 不报或虚报的会员及客户要制定严厉的处罚措施。 七、关于紧急状态 在期货交易过程中，如果出现地震、水灾、火灾、计算机系统故障等不可抗力或技术原因 ...
//www.110.com/fagui/law_82387.html-了解详情
期货业务管理制度；(四)企业法人营业执照；(五)进出口企业资格证书；(六)从业人员从事境外期货业务的经历及从业人员资格证书；(七)审核部门规定的其他材料。第八条 规定履行报告或备案义务的；(三)未按本办法第八条规定获准而从事境外期货交易的；(四)未按规定向中国证监会报送有关材料、文件的；(五)伪造、 ...
//www.110.com/fagui/law_73600.html-了解详情
四、关于会员大会、理事会、总经理、专门委员会的权限和职能分工１．会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成，会员大会由理事会召集。会员大会行使下列职权： 对不报或虚报的会员及客户要制定严厉的处罚措施。七、关于紧急状态在期货交易过程中，如果出现地震、火灾、火灾、计算机系统故障等不可抗力或技术原因导致 ...
//www.110.com/fagui/law_43550.html-了解详情
依据，同时依照有关行政法规和地方性法规，参照国务院有关部门和地方人民政府制定的有关期货交易的规范性文件规定的精神，但对这类文件不宜直接引用。还应当明确 不予批准或取消资格的，自中国证监会正式公布的日期之后应认定为不再具备经营期货业务的主体资格。会议还认为，在１９９４年５月１６日国务院办公厅转发国务院 ...
//www.110.com/fagui/law_21371.html-了解详情
事项。 (八)期货业负责人及业务员管理规则之拟议、修正及核释事项。 (九)有关期货交易业务人员资格测验、认可及训练事项之规划与监督管理。 (十)杠杆交易商管理 事项： 一、公开发行公司建立内部控制制度处理准则之修订。 二、证券暨期货市场各服务事业建立内部控制制度处理准则之修订。 三、公开发行公司财务、 ...
//www.110.com/fagui/law_8137.html-了解详情
和党中央、国务院的统一部署，现就有关问题通知如下：一、继续整顿、撤并期货交易所(一)按照“继续试点，加强监管，依法规范，防范风险”的原则，对现有14家 追究有关人员的责任。国家经贸委、外经贸部等部门要对工业、外贸企业已从事境外期货交易的情况进行清理整顿，并将整顿结果报告国务院，同时抄送中国证监会。中国 ...
//www.110.com/fagui/law_1101.html-了解详情
申请仲裁。六、关于资本市场自律组织会员纠纷的仲裁证券期货交易场所、证券登记结算机构、证券期货行业协会等资本市场自律组织的会员或参与人之间、投资者与 范围，当事人可以根据仲裁条款申请仲裁。资本市场自律组织的会员之间发生的证券期货业务纠纷，当事人选择仲裁方式解决的，应当选择试点仲裁委员会作为仲裁机构。七 ...
//www.110.com/fagui/law_403232.html-了解详情
从中非法获利人民币3.893亿余元。被告人金文献还利用职务便利侵占华鑫期货有限公司资金1348万余元。二 裁判结果本案由上海市第一中级人民法院一审，上海市高级 （俗称“老鼠仓”）的典型案例。近年来，在我国证券、期货交易活动中，某些金融机构从业人员利用职务便利获取金融机构股票投资等未公开信息，以自己名义 ...
//www.110.com/fagui/law_402595.html-了解详情
中华人民共和国刑法》《中华人民共和国刑事诉讼法》的规定，现就办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律的若干问题解释如下：第一条 行为人具有下列情形之一的， 标的公开作出评价、预测或者投资建议，误导投资者作出投资决策，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，并进行与其评价、预测、投资建议方向相反的证券 ...
//www.110.com/fagui/law_399566.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务