进行或终结。 七、重要契约之签订、完成、撤销或失效。 八、重要组织之调整及管理制度之重大改革。 九因政府法令变更而发生之重大影响。 一○其它足以影响财务状况、 应收期货交易保证金业已确定无法追偿者，应予转销。 结算时应评估应收期货交易保证金无法追偿之金额，提列适当之备抵坏帐，并以净额列示。 (七)应收 ...
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（９２）汇业函字第２１９号《关于严格执行“金融机构代客户办理即期和远期外汇买卖管理规定”的通知》和《关于适当放开金融机构代客户办理外汇买卖业务的通知》。上述两 ，并将查封的具体情况上报我局。二、外汇（期货）交易属外汇金融业务。根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》第四条和第五条的规定，中国人民银行负责 ...
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国外期货交易法、公司法、证券交易法、银行法、中央银行法、管理外汇条例、保险法、信用合作社法、信托业法或金融控股公司法规定，经受罚金以上刑之宣告及执行完毕、缓刑期满 三人利益之行为。 五、以非登记名称或非真实姓名从事期货交易分析。 六、其它违反证券暨期货管理法令或经本会规定不得为之行为。 非业务员之其它 ...
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交易方式先进的大型综合商场、批发市场和专业市场；试办规范的商品期货市场，建立和完善期货交易管理规章。3．深化流通体制改革，建立与社会主义市场经济相适应的商品流通 全、供需见面难等问题；在贯彻实施《技术合同法》及《实施条例》和《云南省技术市场管理条例》的基础上，制定和完善配套实施办法。5．大力发展信息 ...
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号1994．9．10075国家工商行政管理局对贵州省工商行政管理局关于期货交易几个问题的请示的答复工商企字(1994)第298号1994．10．27076国家工商行政管理局、对外贸易经济合作部关于进一步加强外商投资企业审批和登记管理有关问题的通知工商企字(1994)第305号1994．11．3077 ...
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三人取得之任何利益。 第3条 经营证券投资顾问事业，应经行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)之核准。 任何人非经前项核准，不得使用证券投资顾问事业 外国有价证券之证券经纪商，且兼营证券投资顾问业务者。 三、经营受托国外期货交易之期货经纪商，且兼营证券投资顾问业务者。 证券投资顾问事业提供推介顾问之 ...
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期货交易所进行衍生自货币、有价证券、利率或指数之期货交易。 前项各款交易之比率及相关规范，由本会公告之。 证券投资信托事业运用基金从事证券相关商品 制度中订定基金出借有价证券之风险监控管理措施，提经董事会通过。 第15条 证券投资信托事业募集基金投资于依金融资产证券化条例公开招募之受益证券或资产基础 ...
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为国家工商行政管理局。依照《中华人民共和国企业法人登记管理条例》第五条规定由国家工商行政管理局管辖的期货经纪公司，应当直接向国家工商行政管理局申请登记注册 散布虚假的或容易使人误解的信息进行误导；(四)伪造、涂改、买卖各种交易凭证和文件；(五)挪用客户保证金；(六)雇用非经纪人与客户接洽、商谈委托进行 ...
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期货买卖业务。第三十五条国家行政机关、交易所以及与交易管理直接有关的公职人员不得参与交易所的期货交易。第三十六条非会员客户可以自主委托交易所会员代理买卖业务 开展不好的单位予以批评和限期改进。第十九条 对违反《中华人民共和国标准化法实施条例》第23条、33条、34条规定的，按规定予以处罚。第八章 附则 ...
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为国家工商行政管理局。依照《中华人民共和国企业法人登记管理条例》第五条规定由国家工商行政管理局管辖的期货经纪公司，应当直接向国家工商行政管理局申请登记注册 散布虚假的或容易使人误解的信息进行误导；(四)伪造、涂改、买卖各种交易凭证和文件；(五)挪用客户保证金；(六)雇用非经纪人与客户接洽、商谈委托进行 ...
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