，引导更多的企业符合上市的产业政策。六是创建企业上市项目交流平台，配合股票发行上市保荐制度实施，定期举办企业上市资本经营推介会，组织市内有上市愿望的优质 经济管理部门和金融部门联合的交流制度，各方联合打击各种形式的逃废债务、恶意欺诈等破坏社会信用建设的行为，进一步完善社会信用体系。（八）积极培育和引进 ...
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年12月，违规以608个个人股东卡从东锅公司手中购买了1000万股东锅公司个人股股票，占东锅公司总股本的4.7%，为东锅公司的第2大股东。但在 决定申万公司的上述行为，违反了《禁止证券欺诈行为暂行办法》(以下简称《禁止欺诈办法》)第十一条的规定，构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》 ...
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决定航标公司的上述行为违反了《禁止证券欺诈行为暂行办法》(以下简称《禁止欺诈办法》)第七条的有关规定，构成了《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票 《股票条例》第二条、第七十四条、《禁止欺诈办法》第十六条的规定，经研究决定：(一)对航标公司处以警告，没收非法所得4678万元，罚款200万元；( ...
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起废品率上升，难以维持正常生产的重大事实，进行虚假陈述。作为红光公司股票发行法律顾问的四川省经济律师事务所和作为主承销商中兴信托投资有限责任公司法律顾问 、严重误导性陈述或重大遗漏”，严重误导了广大投资者和证券监管部门，其行为违反了《禁止证券欺诈行为暂行办法》第十一条关于“禁止任何单位或者个人对证券 ...
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申银万国证券有限公司：中国证监会对大庆联谊石化股份有限公司(以下简称大庆联谊)欺诈上市问题的进行了调查。一、违规事实(一)申银万国证券有限公司(以下简称申银万国)在为 沈兆铭、吴毓明、郭伟。申银万国的行为构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称股票条例)第七十四条第一款第二项所述的行为。(二)申银 ...
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中国证券监督管理委员会作出书面报告并公告。同时，信达信托多次通过其控制的不同股票帐户做价格相近、方向相反的交易，以制造成交活跃的假象，使得该股价格 。 二、处罚决定信达信托的上述行为违反了《禁止证券欺诈行为暂行办法》(以下简称《禁止欺诈办法》)第七条和《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例 ...
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虚构为盈利l，995万元。东北药公司编制含有严重虚假内容的财务报表的行为违反了《禁止证券欺诈行为暂行办法》第十一条关于“禁止任何单位或者个人对证券发行、 、致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定”的规定，构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七十四条第二项所述“在股票 ...
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年3月，沈阳市第四律师事务所在为沈阳蓝田股份有限公司(以下简称“蓝田公司”)股票公开发行出具法律意见书期间存在以下违规行为：(一)虚假陈述沈阳市第四律师事务所明知蓝田 。 二、处罚决定沈阳市第四律师事务所的上述行为，违反了《禁止证券欺诈行为暂行办法》第十一条和《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《 ...
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中将应领取的经济补偿金、工资、集资款等转换成新企业的股权。历史上一些定向募集设立的股份公司,由于不规范操作,大量社会公众自然人购买了公司的股票。随着经济的发展,非公经济发展较快,各类公司如雨后春笋,除极少数股份公司上市外,大量非上市股份公司、有限责任公司的股权缺乏规范的流通渠道,投资者的合法权益得 ...
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、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资。第三条 基金 给予两次以上的处罚。第五十三条 有操纵市场价格、内幕交易、虚假陈述等证券欺诈行为的，由中国证监会依法给予处罚。第五十四条 违反本办法规定，除依法 ...
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