第四十六条的规定予以处罚。(一)挪用托管客户金融债券；(二)债券登记错误或遗失；(三)发布虚假信息或泄露非公开信息；(四)其他违反本办法的行为。关联 、联系方式。(六)备查信息提示投资者可以到有关网站下载募集说明书等其他有关发行资料。附件4：金融债券发行章程的编制要求金融债券发行章程适用于金融债券定向 ...
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投标者，或者协助投标者撤换标书，更改报价；（二）招标者或者其委托的中介机构向投标者泄露标底；（三）投标者与招标者商定，在招标投标时压低或者抬高标价，中标后再 要求其提供证明材料或者与不正当竞争行为有关的协议、帐册、单据、文件、记录、业务函电等资料；（二）查询、复制前项所述与不正当竞争行为有关的资料；（ ...
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在监督检查不正当竞争行为时，被检查的经营者、利害关系人和证明人应当如实提供有关资料和情况，不得拒绝、拖延或者谎报。第二十三条监督检查部门在查处不正当竞争行 。没收财物或者扣押财物；（五）参与、支持、包庇不正当竞争行为；（六）泄露当事人的商业秘密；（七）对经营者、消费者的投诉不依法受理或者故意拖延；（八 ...
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人员利用发布证券研究报告为自身及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券研究报告前泄露证券研究报告的内容和观点。第十四条 证券公司、证券投资咨询机构应当严格 ，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制，并通过公司网站等途径向客户披露静默期安排。第十七条 证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规 ...
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的代客买卖申报为限。▲证券商于场内设置的证券买卖记录簿，其场内人员不得对外泄露其内容，但交易所需要时得指定人员随时调阅。▲股票的买卖，于上市公司决定 公告并函报主管机关，其在违背交割义务案件未了结前，该证券商不得接受客户委托买卖及进入交易所市场交易。▲证券商不依规定时间办理交割，迟延交割３０分钟以内者 ...
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当事人提供技术咨询、法律顾问、市场调查和情报信息服务。第十八条技术商品广告客户不得以任何形式欺骗用户和新闻单位。新闻单位对技术商品的广告必须进行审查， 人员。非职务技术成果的转让收入归个人所有，使用了单位的仪器、设备、能源和内部资料的，应当按规定向单位交纳费用。第五章法律责任第三十条科学技术行政主管 ...
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第十六条在技术交易活动中，禁止下列行为：(一)冒充专利技术；(二)窃取、泄露国家或者他人技术秘密；(三)提供虚假技术信息；(四)以欺诈、胁迫、贿赂等手段订立 提供技术咨询、法律顾问、市场调查和情报信息服务。第十八条技术商品广告客户不得以任何形式欺骗用户和新闻单位。新闻单位对技术商品的广告必须进行审查， ...
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二条考核的基本程序：(一)由中介机构对企业经营和财务状况进行审计并作出评价;(二)经理向考核组述职;(三)通过召开座谈会、查阅会议记录和有关档案资料等形式进行考察;(四)董事会听取考核情况汇报;(五)考核结束后，一个月内向经理反馈考核意见;(六)经理召开办公会，根据考核组提出的意见研究改进措施。第二 ...
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在年度报告文本扉页刊登如下(不限于)重要提示：本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和 新产品及服务，并说明对公司经营及业绩的影响。公司还应当披露主要供应商、客户情况：介绍公司向前5名供应商合计的采购金额占年度采购总额的比例，前5名 ...
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保险营销员销售分红保险、投资连结保险、万能保险等保险新型产品的，应当明确告知客户此类产品的费用扣除情况，并提示购买此类产品的投资风险。第三十三条 保险营销员管理制度和保险营销员管理档案，及时、准确、完整地登记保险营销员个人基本资料、培训教育情况、业务情况、奖惩情况等内容。保险公司应当对保险营销员培训 ...
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