持有的资金或"莞深收益"份额不足造成资金划付或者份额过户不成功的，视为转让合同未履行。会员应当代未履行交收义务的投资者向转让对手方履行交收义务， 500元，每增加2000万元月费增加100元，最高不超过2000元。转让佣金投资者证券公司不超过转让金额的3‰（双向收取）。其中：1.交易所转让经手费：转让 ...
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证券投资咨询机构提供咨询服务时，是否签订了符合规定的投资咨询服务合同；(二)证券投资咨询机构开办“工作室”的，其与他人的合作方式、收费办法是否合法；(三) 与电信服务机构合作的，备案手续是否齐备；(六)有业务资格的证券公司的研究咨询部门的管理是否符合要求；(七)证券投资咨询机构及其咨询人员是否将其从事 ...
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公司《关于发起设立光大阳光集合资产管理计划的申请书》及有关材料收悉。根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》(中国证监会第17号令，以下简称《试行办法》)、 后，接受的委托资金总计不得超过35亿元。核准《光大阳光集合资产管理计划合同》、《光大阳光集合资产管理计划说明书》及其他有关协议。 二、同意你公司 ...
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管理计划申请材料的报告》(东证资管字[2005]14号)及有关材料收悉。根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》(中国证监会令第17号，以下简称《试行办法》)、 ，要保证客户资料的真实、完整、有效，并认真做好客户的参与、注册登记、合同管理、会计核算、费用计提、信息披露、收益分配、退出等工作。其中，费用 ...
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交易量较小，退回现货市场有一定基础。允许他们继续以非标准化远期合同的形式进行交易，但是严禁非法倒卖合同，转手抬价。（二）关于境外期货交易的问题。这次国务院办公厅 政策上是严格控制的。改革开放这么多年，合资银行只有两三家，保险公司只有一家进行试点，证券公司一家也没有搞合资，而期货行业在不到两年的时间内， ...
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）证券投资咨询机构提供咨询服务时，是否签订了符合规定的投资咨询服务合同；（二）证券投资咨询机构开办“工作室”的，其与他人的合作方式、收费办法是否合法；（ 证券投资咨询机构与媒体合办栏目或者与电信服务机构合作的，备案手续是否齐备；（六）有业务资格的证券公司的研究咨询部门的管理是否符合要求；（七）证券投资 ...
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的价款优先用于清偿对债券持有人的负债。八、可交换公司债券持有人申请换股的，应当通过其托管证券公司向证券交易所发出换股指令，指令视同为债券受托管理人与发行人 ；四、评级机构出具的债券资信评级报告；五、公司债券受托管理协议和公司债券持有人会议规则； 六、本期债券担保合同（如有）、抵押财产的资产评估文件（如 ...
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市场公告及其他规定均应遵守，不得委为不知。▲证券商的帐簿及有关交易凭证、单据、表册、合同等业务、财务资料，经主管机关授权交易所可检查或查询。▲证券经纪商 手）。这就是所谓“标准股票”。在“标准股票”的背面印有若干转让栏，在交易所成交的股票，均须经手买卖的证券公司（部）及出让人在转让栏签章、登记公司鉴证 ...
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的价款优先用于清偿对债券持有人的负债。八、可交换公司债券持有人申请换股的，应当通过其托管证券公司向证券交易所发出换股指令，指令视同为债券受托管理人与发行人 ；四、评级机构出具的债券资信评级报告；五、公司债券受托管理协议和公司债券持有人会议规则；六、本期债券担保合同（如有）、抵押财产的资产评估文件（如 ...
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证券交易所召开所外有关方面参加的取消。非例行重要会议备案13商业银行从事证券公司客户交易结算《客户交易结算资金管理办法》(中国证资金存管业务资格核准券监督管理 37境外期货业务套期保值品种、计划、改为事后报告，对于不符合有关规定业务人员、代理合同及有关变更事宜的，中国证监会责令其改正。备案38期货经纪 ...
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