招股说明书中虚假陈述。上述行为严重违反了《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称《股票条例》）的规定，构成《股票条例》第七十四条第一款第（二）项所述“ 起计算）；责成该所对直接责任人员作出处理并报告证监会。（五）依照《股票条例》第七十四条的规定，对山东证券登记有限责任公司处以警告并罚款人民币１０万元。...
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》 银监会 104 保荐代表人注册 《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号） 证监会 105 证券公司变更境内分支机构营业场所审批 《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号） 证监会派出机构 106 证券公司设立集合资产管理计划审批 《证券公司监督管理条例》（ ...
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会员，依据本办法规定从事的相关业务活动。第三条 期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，取得金融期货结算业务资格 正在被有权机关调查的情形； (六) 不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形； ( ...
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以下简称《条例》）和《股份有限公司规范意见》关于上市公司信息披露的规定，制定本细则。关联法规：国务院行政法规（1）条第二条中国证券监督管理委员会（ 没有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏，并且对此承担相应的法律责任。承销股票的证券经营机构必须对招股说明书内容的真实性、准确性、完整性进行认真查核，保证经其 ...
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委托，或违规面向个人开展定向资产管理业务。4.抓紧起草、修订有关法律法规。制订《证券公司监管条例》和《证券公司风险处置条例》，为监管提供法规保障 监督；人民银行负责对基金公司使用再贷款情况进行审核和监督检查。(三)鼓励地方人民政府和有关方面对风险证券公司实施重组。公司重组要遵循现行法律、法规和有关监管 ...
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。第二条在中华人民共和国境内设立的期货公司，适用本办法。第三条期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定， 不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十九条的规定责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利 ...
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。四、引言的结束段应载入下列文字：“本律师根据《股票发行与交易管理暂行条例》第十八条和第三十五条的要求，按照律师行业公认的业务 (B种股票)或者境外上市外资股的公司向股东配售股票的，参照适用本法律意见书的内容与格式。 (三)法律意见书是发行人向中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)申请向股东配售 ...
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公司法》《证券法》制定和完善股票发行核准标准、规则、程序和发行审核委员会条例，并监督有关法规的执行。受理发行申请后，对发行人的申请文件进行合规性审核 人民法院依照法律规定独立行使审判权，在审理证券民事诉讼案应公正、公平。证券监管机构监督管理证券交易、托管、清算活动。监管上市公司及其有信息披露义务股东的 ...
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委托，或违规面向个人开展定向资产管理业务。4.抓紧起草、修订有关法律法规。制订《证券公司监管条例》和《证券公司风险处置条例》，为监管提供法规保障 监督；人民银行负责对基金公司使用再贷款情况进行审核和监督检查。(三)鼓励地方人民政府和有关方面对风险证券公司实施重组。公司重组要遵循现行法律、法规和有关监管 ...
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投资基金法》（以下简称《基金法》）、《期货交易管理条例》（以下简称《期货条例》）、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护 互联网仲裁专门条款，依法保护投资者合法权益。试点仲裁委员会可以制定符合证券期货类案件特点的专门收费办法。中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构 ...
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