(格式要求见附2、3)；(六)募集说明书(格式要求见附4)；(七)承销协议、承销团协议；(八)次级债券信用评级报告及跟踪评级安排的说明；(九)发行人律师出具 对发行人进行财务审计、法律咨询评估及债券信用评级的会计师事务所、律师事务所和证券信用评级机构应客观、公正地出具有关报告文件并承担相应责任。第三十 ...
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有价证券之认购方法，或代销时剩余有价证券之退还方法。 八 其他主管机关所规定事项。 证券承销商共同承销者，应指定一承销商为主办承销商，其共同契约之内容，除适用前项之规定 其诉。 第一百六十八条 （仲裁人之产生） 争议当事人之仲裁人不能依协议推定另一仲裁人时，由主管机关依申请或以职权指定之。 第一百六十 ...
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有价证券之认购方法，或代销时剩余有价证券之退还方式。 八、其他主管机关所规定事项。 证券承销商共同承销者，应指定一承销商为主办承销商，其共同契约之内容，除适用前项之规定 造得拒以请求法院驳回其诉。 第一百六十八条 争议当事人之仲裁不能依协议推定另一仲裁人时，由主管机关依申请或以职权指定之。 第一百六十 ...
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发行有关的机构。 第二十八条发行人应披露其与本次发行有关的保荐人、承销机构、证券服务机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之间存在的直接或间接的股权 实际控制人控制的股份比例较低可能导致控制权变化的风险，股东间关于股权的协议安排可能导致公司控制权变化的风险等； (十)行业风险。可能涉及行业前景、行业 ...
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有约束限制等情事者，应予注明。 备抵营业证券跌价损失–自营部门：为营业证券–自营部门之减项。 (四)营业证券–承销部门：凡承销商因包销所取得尚未再出售之 五) (一)列示公司重大员工福利措拖、退休制度与其实施情形，以及劳资间之协议情形。 (二)说明最近三年度公司因劳资纠纷所遭受之损失，并揭露目前及未来 ...
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第一条为适应建立社会主义市场经济体制的要求，增强政府对经济的宏观调控能力，推动我市证券市场的培育和发展，促进国有资产的合理流动和优化配置，确保国有资产的保值 承销包括包销和代销两种方式。公司应当与证券经营机构签署承销协议，承销协议应载明下列事项：（一）转让方、证券经营机构的名称、住所及法定代表人姓名； ...
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机构应当依照本办法和信托合同约定，分别委托贷款服务机构、资金保管机构、证券登记托管机构及其他为证券化交易提供服务的机构履行相应职责。受托机构以信托 资金保管合同及其他相关法律文件草案；(四)发行说明书草案(格式要求见附)；(五)承销协议；(六)中国银监会的有关批准文件；(七)执业律师出具的法律意见书； ...
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证券–自营部门明细表。(格式二之二之三)4.营业证券–承销部门明细表。(格式二之二之四)5.营业证券–避险明细表。(格式二之二之五)(三)衍生性金融商品－柜台 五)(一)列示公司重大员工福利措拖、退休制度与其实施情形，以及劳资间之协议情形。 (二)说明最近三年度公司因劳资纠纷所遭受之损失，并揭露目前及 ...
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第七十四条第(十)项所述的行为。(六)以融资方式招揽股票承销业务1997年，原国泰证券呼和浩特营业部向包头钢铁公司带钢厂融资总计2380万元，其中2000万元用于 急需，借款期为1997年10月30日至11月30日。该借款已按协议于一个月后归还了全部本息。1997年10月14日，包钢带钢厂与呼和浩特 ...
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次承销总数之百分之一； (一一)经理公司经理之所有证券投资信托基金，投资于同一次承销股票之总数，不得超过该次承销总数之百分之三； (一二)不得将本基金持有之有价证券 、证券交易法或其它有关法令之规定；法令未规定时，由本契约当事人本诚信原则协议之。 第三三条 合意管辖 因本契约所生之一切争讼，除专属管辖 ...
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