本所要求的其他文件。３．６．２经本所批准后，上市公司应当在向证券投资基金配售的股份上市前三个工作日内在指定报纸刊登上市提示公告。３．６．３ 包括健全信息披露的制度、接待来访、负责与新闻媒体及投资者的联系、回答社会公众的咨询、联系股东，向符合资格的投资者及时提供公司公开披露过的资料，保证上市公司信息披露 ...
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的部门规章和规范性文件，清理的结果将对外予以公布。 五、中国证监会决定改变7项行政审批项目的管理方式，分别是：“证券从业人员从业资格核准”、“证券投资咨询从业人员执业资格核准”、“股票承销商材料备案”、“基金从业人员资格审核”、“期货从业人员资格核准”、“期货经纪合同文本核准”及“期货投资咨询人员 ...
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处理。 信托业公会受理前项调处时，得邀请中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称投信投顾公会)指派一人担任专业咨询委员参与调处。 本办法所称调处人员 行者。 三、使用票据经拒绝往来尚未期满者。 四、违反公司法、保险法、证券交易法、期货交易法、银行法、信托业法、信用合作社法或管理外汇条例之规定， ...
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仲裁法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《期货交易管理条例》（以下 建立证券期货纠纷的信息通报和资源共享机制，针对证券期货纠纷涉及的重大疑难专业性问题进行沟通和咨询，建立常态化联系机制。试点仲裁委员会对于相关涉密信息和数据负有 ...
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防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送，维护期货市场的正常秩序。客户应当独立承担投资风险，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。第四条 中国证监会及其 ；（七）具有5年以上期货、证券或者基金从业经历，并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1 ...
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证监局。 二○○七年十月八日 附件：国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知 各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构： 人。（三）严禁非法经营证券业务。股票承销、经纪（代理买卖）、证券投资咨询等证券业务由证监会依法批准设立的证券机构经营，未经证监会批准，其他 ...
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（2）条第二条 凡根据《公司法》、《基金法》规定经批准设立的从事证券投资基金管理业务的有限责任公司或股份有限公司(以下简称“公司”)应当按照本准则的要求编制和 、公司来源于此项业务的收入及承担的相应风险。第四十一条 应对报告期开展的投资咨询业务的开展方式，规模和收入来源进行披露。第四十二条 应按固有 ...
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特殊性和专门需要，设立包括行业协会、科技项目评估机构、技术经纪机构、风险投资咨询顾问机构等专门的中介服务机构。 (十九)中介服务机构的设立要严格执行 有关政策和法规；研究制定科技型中小企业到境外创业板市场发行证券和上市的有关政策；研究制定建立风险投资行业协会的审批、管理办法。 (二十二)国务院有关部门 ...
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管理有关问题的通知》的计划安排，我会决定自2003年11月份开始全面受理各机构证券从业人员执业证书的申请工作，现将有关问题通知如下：一、申请人范围（一 基础科目及一门以上专业科目资格考试的人员；（三）已取得中国证监会证券投资咨询执业资格证书的人员。二、工作安排采取集中受理、分批发证的方式进行，2003 ...
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信用行为。第五条 中国证监会鼓励、支持诚实信用的公民、法人或其他组织从事证券期货市场活动，实施诚信约束、激励与引导。第六条 中国证监会可以和国务院其他 会计师事务所、律师事务所、保荐机构、财务顾问机构、资产评估机构、投资咨询机构、信用评级机构等证券期货服务机构及其从业人员；（五）独立基金销售机构、基金 ...
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