要求及时完整地说明情况、提供资料并根据要求及时规范客户交易行为。3、持续做好投资者风险教育和服务工作会员应当组织通俗易懂的宣传材料，采取灵活有效方式持续向客户解读 是否包含有自动行权机制，如无自动行权机制，投资者应注意及时行权，避免投资损失。七、有部分证券公司未取得交易所和结算公司授予的权证交易和结算 ...
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，应在投资之前经董事会审议批准并及时履行信息披露义务。第七条 上市公司证券投资总额占公司最近一期经审计净资产50%以上，且绝对金额超过5000万元人民币的 分析师误解而产生传闻的，公司应在澄清公告中对媒体、证券分析师纠正情况进行说明，并提请投资者予以关注。 因相关机构或个人造谣、误导性报道、误导性分析 ...
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托管未确认数据，可向本公司查询转托管不成功原因。 第五条 转托管费用由转出证券营业部向投资者收取。转托管收费标准为：同一交易日内，不论所转证券种类 本公司负责解释。 第七条 本指引自2001年11月12日起实施，原《深圳证券登记有限公司关于交易系统转托管的通知》(深证登业(1996)11号)同时废止。...
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后，将年度报告原件或有法律效力的复印件备置于公司办公地点、证券交易所，以供股东和投资者查阅。第十四条公司应在年度报告公布后，会计年度结束 、否定意见)的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)应当声明：保证 ...
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发达的城市。４、股票发行方案经新股发行公司所在省、自治区、直辖市、计划单列市政府证券管理部门批准后，至少于新股发行前十个工作日由主承销商报中国证监会，经 少于１０００股。超过１０００股的必须是１０００股的整数倍。３、为了方便投资者参与定价发行，证券营业网点应满足新股民的开户要求，按不少于１，０００股的 ...
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将半年度报告原件或有法律效力的复印件及备查文件备置于办公地点和证券交易所，以供投资者查阅。第十三条公司应当在半年度报告披露后，上半年度结束之日 十一条公司应当披露如下事项：(一)法定中、英文名称及缩写；(二)股票上市证券交易所，股票简称和股票代码；(三)注册地址，办公地址及其邮政编码，互联网网址，电子 ...
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行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称'《公司法》')、《中华人民共和国证券法》(以下简称'《证券法》')等法律、法规及中国证券监督管理委员会 概览并在本部分起首声明：'本概览仅对招股说明书全文做扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅读招股说明书全文。'第三十一条发行人应在 ...
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户资金等问题的通知（１９９７年１２月２日法发〔１９９７〕２７号）为了维护证券、期货市场的正常交易秩序，现对人民法院在财产保全或执行生效法律文书过程中， 机构的债券实物代保管处托管的债券，是其自营或代销的其他投资者的债券。当证券经营机构或投资者为债务人时，人民法院如需冻结、提取托管的债券，应当通过证券 ...
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为了规范申请发行可转换公司债券的上市公司的信息披露行为，保护投资者合法权益，现发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第１３号－可转换公司债券 应按照本准则的要求制作和披露募集说明书。中国证监会二○○一年四月二十六日公开发行证券的公司信息披露的内容与格式准则第１３号－可转换公司债券募集说明书第一 ...
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１为规范股票上市行为和上市公司及其他相关义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者和股票发行人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 虚假陈述、遗漏或误导成份，本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果，而且上海证券交易所可依据上述回答所提供的资料，评估本人是否适宜担任上市公司的监事。 ...
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