申请材料以及拟任董事的申报材料；负责研究、投资、估值、营销的人员、基金经理及其他人员应当在现场检查之前到位；有关营业场所、安全防范设施和与业务有关的 关联方如在申请前已在中国境内设有分支机构、独资或合资企业，直接或间接开展银行、证券、保险业务活动及作为QFII投资中国证券市场的，应当提交书面报告，说明 ...
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第十八条Ｂ种股票买卖禁止买空卖空行为。第十九条上市公司的董事、监事、经理人等高层管理人员以及上市公司的发起人和大股东买卖Ｂ种股票，应比照《深圳市 五章Ｂ种股票的清算与登记过户第二十条深圳证券交易所可委托经主管机关认可的银行代为办理特许证券经营机构和境外代理机构等相互之间有关Ｂ种股票的清算。特许证券经营 ...
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38.315南京路营业部 融资申购新股 1996.7.31 3695.06 136武汉营业部 1996.11.30 3630 290.127广州营业部 弥补客户损失 1997.4.27 10008南宁营业部 1997.10.31 200 2.19深圳松冈营业部 1996.5.24 6178 199. ...
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应收款和应付款进行结算。收到期货交易所转来的结算准备金存款利息，视同银行存款利息收入处理。对客户交存的保证金，不再计付利息，所得利息收入计入期货经纪机构 调度工作。对期货交易人员提出的保证金需求，必须经过认真审核，报企业主管财务经理或总会计师批准后拨付。第四十条企业作为期货交易所会员支付的会员资格费， ...
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.电视、报章杂志或网际网络等媒体报导之特殊重大案件，若该涉案人在期货商从事交易者。 9.如交易人要求开立出金时之银行帐户，是于打击金融工作小组(Financial Action Task Force，FATF)有所列举之不合作国家或经济体者(查询网址：//www.fatf-gafi.org ...
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票券金融公司以客户身分办理衍生性金融商品交易，除于期货交易所进行之交易，另依期货交易法及其相关规定办理外，其交易对象以经主管机关或中央银行核准经营衍生性 ，并应经董事会三分之二以上董事出席及出席董事四分之三以上同意，或概括授权经理部门于一定额度内办理。 第12条 票券金融公司应于每月十五日以前，依主管 ...
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）小节要求进行研究时，该委员会应当与财政部、联邦储备系统理事会以及其它联邦级银行管理机构进行磋商并要求提出意见。（ｃ）报告——证券交易委员会应当在本法发布 ）中所规定的含义。（２）在本章分析结尾处增加下述内容：“９１１０为客户持有政府资助的公司证券的存款机构的标准。”第三款———过渡性条款和保留条款 ...
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重点物流企业，是指以物流组织、物流供应链管理服务为主，为固定、大型商业客户提供多环节、多方式一体化物流服务的物流企业。（二）服务技术型重点物流企业，是 符合以下标准：（一）企业部门经理及以上管理人员中本科以上学历占50%以上，大专以上学历职工占职工总数的20%以上；（二）企业银行资信等级为a级以上；（ ...
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及相应的物流业务量，与主要客户的服务内容和服务方式规范、合理。 第五条申报认定技术服务型重点物流企业，应符合以下标准： 1、企业部门经理及以上管理人员中本科 以上实现盈利，人均产值在20万元以上。 3、企业依法纳税，无违法经营情况，银行信用等级在A级及以上；企业知名度、市场认同程度较高。 4、企业具有 ...
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业务经营风险，应说明过度依赖某一重要原材料、产品或服务、自然资源或供货渠道以及客户的风险，主营业务变更的风险，经营场所过度集中或分散的风险，以及所从事行业 “三性”存在重大缺陷的，应予披露并说明改进措施。第一百二十三条发行人董事长、经理、财务负责人、技术负责人在近三年内曾发生变动的，应披露变动的经过及 ...
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