的，应当及时向侦查部门反映并移送相关材料。推动完善证券刑事立法，及时制定出台相关司法解释，为促进市场健康发展提供法律保障。9、依法受理和审理证券欺诈 是否便于一般投资者阅读和理解。发行人的高级管理人员和核心员工通过专项资产管理计划参与发行配售的，人民法院应当推定其对发行人虚假陈述行为实际知情，对该资产 ...
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名称预先核准通知书；（六）营业场所所有权或使用权的证明材料。第十四条拟任小额贷款公司董事、监事和高级管理人员，除应符合《中华人民共和国公司法》规定的条件外 代表人和任命主要管理人员的。（九）拒绝或者阻碍主管部门和有关部门依法监管检查的。（十）不按照要求和规定提供报表、报告等文件、资料的，提供虚假的或者 ...
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三）认证机构合并或者分立的；（四）认证机构变更名称、住所、法定代表人、高级管理人员的；（五）认证机构发生其他重大事项变更的。认证机构申请扩大业务范围的， ，并为举报人保密。第五章 法律责任第四十六条 申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请认证机构设立等审批事项的，国家认监委不予受理或者不予批准，并给予 ...
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、证监发[2000]76号文件有关章节的要求简要披露董事、监事、经理及其他高级管理人员的情况。 第九十条发行人应参照证监发行字[2003]26号、证监发[2000] 是上市公司的，还应说明最近三年内信息披露是否符合规定，是否发生过虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情况。 第十二节财务会计信息及风险控制 ...
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发行债券。第九条企业债券主承销人应当协助发行人《申请公开发行债券企业报送材料标准格式》(见附件一)内容向中国人民银行报送债券发行章程、法律意见书等申报 简况；(四)公司所拥有的重要的工厂、矿山、房地产等财产简况；(五)高级管理人员简况；(六)公司最近三年或者成立以来的财务报表摘要；(七)公司管理部门对 ...
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对申请人提供的文件、材料及其真实性的综合评定。 安全生产监督管理部门、煤矿安全监察机构需要对申请材料的实质内容进行核实的，应当指派两名以上工作人员进行 、资格证书； （三） 超出资质证书业务范围从事安全评价活动； （四） 出具虚假或者严重失实的安全评价报告； （五） 转包安全评价项目； （六） 擅自 ...
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《证券从业人员资格证书》前，应当具备下列条件：１、高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，近二年内没有严重违法违规行为，其中三分之二以上具有三年 证监会的检查、稽核；（二）不按规定上报承销工作报告、承销备案材料和年度承销情况报告；（三）从事虚假承销；（四）透露非公开信息；（五）以不正当竞争 ...
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转换公司债券等的，发行人律师应结合实际情况，根据有关规定进行调整，并提供适当的补充法律意见。第三条 法律意见书和律师工作报告是发行人向中国证券 )发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作(十五)发行人董事、监事和高级管理人员及其变化(十六)发行人的税务(十七)发行人的环境保护和产品质量、技术等 ...
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（一）不得从事证券业务、证券服务业务，不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员；（二）不得在证券交易场所交易证券。执法单位可以根据有关责任人员的身份 受到特别严重损害，或者导致其他特别严重后果的；（三）在报送或者公开披露的材料中，隐瞒、编造或者篡改重要事实、重要财务数据或者其他重要信息，或者组织、 ...
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激励资格等。（三）禁入限制。五年直至终身不得担任国有企业董事、监事、高级管理人员。（四）纪律处分。由相应的纪检监察机构查处。（五）移送国家监察机关或 决定有异议的，可以在处理决定送达之日起15个工作日内，提出书面申诉，并提供相关证明材料。申诉期间不停止原处理决定的执行。第七十一条 国资委或中央企业作出 ...
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