的有关问题通知如下：一、期货经纪公司的出资人应当符合下列条件：(一)具有中国法人资格；(二)注册资本、净资产的最低限额均为人民币1000万元；(三)连续经营 代表人、总经理和自然人控股股东不存在公司法第五十七条规定的情形；(七)中国证监会规定的其他审慎性条件。持股比例不满期货经纪公司股权的10%且不 ...
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各上市公司：为进一步规范上市公司临时公告及相关附件的报送范围，加强中国证监会各地派出机构对上市公司的监管，根据《中华人民共和国证券法》第六十二条、第 ，并自该公告刊登之日起3日内，以送达或邮寄方式将上述全部材料报送当地中国证监会派出机构备案。二、对于证券交易所在临时公告事后审查中要求上市公司补充的其他 ...
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、试点范围(一)一次发行量超过3亿(含3亿)股的公司；(二)国家有关部门或中国证监会另有要求的公司。 二、执行补充审计试点的会计师事务所执行补充审计试点的 的会计师事务所要具备以下基本条件：专业水准高，职业道德好，业务能力强，对中国会计准则、审计准则和国际会计准则、审计准则比较熟悉。 三、如何执行补充 ...
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董事会以及上述直接责任人予以通报批评。上述2家公司董事会应当在本通报公告之日起一个月内向中国证监会及所在地派出机构提交对违法行为进行整改的报告，并在中国 股东的诚信义务，对涉及募集资金变更项目充分论证，并严格履行法定变更程序。中国证监会将继续重点关注上市公司的募集资金使用存在的变更速度快、变更频繁、 ...
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[1998]46号)、《关于〈证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法〉的补充通知》(证监机构字[2002]240号)及有关规定，向拟设立证券营业部所在地中国证监会派出机构报送证券营业部开业申请材料和拟任高级管理人员任职资格申请材料。 三、证券营业部的筹建期限为六个月。证券营业部逾期未完成筹建的 ...
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信息透明度，增强社会公众的投资信心，充分发挥交易所作为自律组织的作用，现授权你所按照中国证监会信息披露的有关规定，自主决定披露你所Ｙ２Ｋ的有关信息。请你们建立统一的Ｙ２Ｋ信息发布制度和程序，加强信息发布管理，并将该制度抄送中国证监会。对于涉及Ｙ２Ｋ的重大信息披露应同时报中国证监会信息中心 ...
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证券市场的健康发展，规范公开发行与上市公司的信息披露行为，保护投资者的合法权益，中国证监会对公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第一号《招股说明书的内容与格式( 的内容与格式》。于1997年4月1日起开始执行。各公开发行与上市公司应按准则要求履行其披露义务。执行中有什么问题，请及时报告中国证监会。...
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合格投资者及其委托的托管人和证券公司应当依据相关法律法规、证券交易所的业务规则、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“结算公司”）业务规则和本通知的规定， 卖出款不能全额抵补超买款本金及罚息的，差额部分由托管人负责向最终责任人追索，托管人应当将追索款项及时交还结算公司。中国证监会二○○三年七月四日...
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最近，中国证监会在对12家机构在“江苏索普”和“青海明胶”股票上网定价发行过程中的违规行为进行处罚后，又对君安证券有限公司、山东省国际信托投资公司、 中分别透支5176万元和1165万元进行申购。为严肃证券法规，维护证券市场秩序，中国证监会研究决定：依照《股票发行与交易管理暂行条例》第七十四条的规定 ...
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违规自营郑州商品交易所绿豆期货1996年5月至6月间，中保信公司累计从中国人保信托投资公司(以下简称“人保信托”)借入资金1．1亿元。中保信公司下属 和国发(1996)10号文件第三条“对违反规定继续从事自营业务的期货经纪公司，证监会根据情节轻重对其作出责令改正、罚款、停业整顿、取消经纪资格的处罚”的 ...
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