公司，或募集有价证券的发起人。（四）募集，是指发起人在公司成立前或发行人在发行前，对非特定人的同一条件，公开招募股份或债券的行为。（五）发行，是指 主管机关报送下列正式文件：（一）申请书。（二）法人注册登记证明。（三）公开说明书。（四）董事会或股东大会的相应决议。（五）其他有关文件。发行人应于主管机关 ...
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十七）当事人约定的其他事项。 第三十八条 基金招募说明书应当包括下列内容： （一）基金募集申请的核准文件名称和核准日期； （二）基金管理人、基金 基金托管人发行的股票或者债券； （六）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销 ...
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投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资。第三条 基金资产独立于基金托管人和基金管理人的资产。 ；(四)招募说明书；(五)证券公司、信托投资公司作为发起人的，经会计师事务所审计的发起人最近3年的财务报告；(六)律师事务所出具的法律意见书；(七)募集方案； ...
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至投资人指定之银行帐户。 第39条 总代理人及销售机构募集及销售境外基金时，应交付投资人须知及公开说明书中译本予投资人。 前项之投资人须知应载明下列事项。 一、 境外基金之私募。 一、银行业、票券业、信托业、保险业、证券业、金融控股公司或其它经本会核准之法人或机构。 二、符合本会所定条件之自然人、法人 ...
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的本息，借记 '银行存款'等科目，贷记本科目和'应收利息'科目。(四)收到债券持有期间分派的利息，借记'银行存款'、'证券清算款'科目，贷记'应收利息' 基金应于基金申购、赎回确认日，根据基金契约和招募说明书中载明的有关事项进行确认和计量。(三)基金管理公司应于收到基金投资人申购申请之日起在规定的工作 ...
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一规定的文字列示；５．发行量、每股面值、每股发行价、发行费用、募集股本；如果在编写招股说明书时，尚无法确定发行价格，有关发行价格的数据可以空缺，或填写 报告；４．盈利预测报告和注册会计师的意见；５．法律意见书；６．发行人的公司章程和细则；７．发行人的营业执照。五、备查文件备查文件至少应当包括以下各项： ...
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所需者，其资金运用以下列为限： 一、国内之银行存款。 二、购买国内政府债券或金融债券。 三、购买国内之国库券、可转让之银行定期存单或商业票据。 四、 并讨论是否同意改由存续公司继续经理，及受益人会议不同意时，该基金之处理方式。 三、原经理之封闭式证券投资信托基金于原募集之公开说明书或相关公开文件中，列 ...
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、金融债券、银行存款、大额存单、同业存单、公司信用类债券、在银行间市场和证券交易所市场发行的资产支持证券、公募证券投资基金、其他债权类资产、权益类资产 的登记编码；（二）销售文件，包括说明书、销售协议书、风险揭示书和投资者权益须知；（三）发行公告，包括理财产品成立日期和募集规模等信息；（四）定期报告， ...
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、金融债券、银行存款、大额存单、同业存单、公司信用类债券、在银行间市场和证券交易所市场发行的资产支持证券、公募证券投资基金、其他债权类资产、权益类资产 的登记编码；（二）销售文件，包括说明书、销售协议书、风险揭示书和投资者权益须知；（三）发行公告，包括理财产品成立日期和募集规模等信息；（四）定期报告， ...
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证券主管机关提交下列文件和资料：（一）发行股票申请表；（二）公司章程；（三）招股说明书；（四）与证券承销机构签订的承销合同；（五）筹资 办法自一九九●年十二月一日起施行。一九八七年五月二十日上海市人民政府发布的《上海市企业债券管理暂行办法》和《上海市股票管理暂行办法》同时废止。关联法规：地方政府规章（ ...
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