的，应提交与相应的国际期货交易所会员公司签订的有关期货经纪业务的协议意向书；(七)聘用外籍人员作为公司高级管理人员的，应提交聘用证明和由所在国(地区) 各种交易凭证和文件；(五)挪用客户保证金；(六)雇用非经纪人与客户接洽、商谈委托进行期货买卖事宜或代其进行期货买卖；(七)约定与客户分享利益或承担风险 ...
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重要来访等活动形成总结报告，并组织向中国证监会报告有关事宜。 第十三条 负责管理和保存公司股东名册资料、董事名册、大股东的持股数量和董事股份的记录资料 董事会秘书在需要把部分职责交与他人行使时，必须经董事会同意，并确保所委托的职责得到依法执行，一旦发生违法行为，董事会秘书应承担相应的责任。中国证监会对 ...
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的，应提交与相应的国际期货交易所会员公司签订的有关期货经纪业务的协议意向书；(七)聘用外籍人员作为公司高级管理人员的，应提交聘用证明和由所在国(地区) 各种交易凭证和文件；(五)挪用客户保证金；(六)雇用非经纪人与客户接洽、商谈委托进行期货买卖事宜或代其进行期货买卖；(七)约定与客户分享利益或承担风险 ...
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备案。第三章 账户管理人第十九条 本办法所称账户管理人，是指受托人委托管理企业年金基金账户的专业机构。第二十条 账户管理人应当具备下列条件：(一)经国家有关 产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的20%；(二)投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的 ...
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、完整性进行审查并出具法律意见书：１、发起人协议；２、基金契约和托管协议；３、招募说明书；４、申请设立基金管理公司的其他申报材料；５、基金管理 我们理解”等含糊措辞并不成为律师不受监管部门处罚的理由和根据。九、律师事务所接受委托为当事人提供证券法律服务，应当指派本所具有从事证券法律业务资格的律师对项目 ...
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委托建设银行北京市分行、工商银行北京市分行统一办理；根据国家有关规定，市住房资金管理中心与两个分行分别重新签定委托贷款协议。市中心及所属分中心发放贷款必须逐笔 ，拓宽了担保方式。为保证个人贷款保险的推行，人行北京市分行为有关保险公司及时做了保险条款备案工作。解决了长期以来因借款人没有担保、所在单位不愿 ...
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材料后，可以根据实际情况，对保险公司开办电销业务的各项管理制度、系统运行情况以及运营场所等进行验收。中国保监会也可以委托保监局开展此项验收工作。七、 应符合有关法律法规要求。从事电销的工作人员必须履行保密义务。保险公司应与其签订有关保密协议，并采取设定用户帐号和密码、权限设置等必要措施防范客户信息外泄 ...
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债券的行为,保?ね蹲收叩暮戏ㄈㄒ? 根据《公司法》、《证券法》、《可转换公司债券管理暂行办法》及其他有关法律、法规的规定,制定本办法。关联法规：全国人大 转换公司债券应以现金认购。第三十三条 承销期满后,尚未售出的可转换公司债券按照承销协议约定的包销或代销方式分别处理。第三十四条 采用代销方式时,超过 ...
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终止上市。证券交易所应在作出上述决定后二个工作日内，报中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)备案。第四条 中国证监会认为证券交易所作出的暂停、恢复 上述义务。第二十二条 股票终止上市的公司可以依照有关规定与中国证券业协会批准的证券公司签订协议，委托证券公司办理股份转让。第五章 附 则第二十三 ...
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其谈话内容应当符合本规定第五条的规定。第八条基金管理公司委托其他机构开展基金销售宣传的，基金管理公司应当确保基金的销售宣传符合本规定，并明确双方的法律 承受能力，不断提高基金投资咨询服务水平。第十四条基金管理公司和基金代销机构应当遵守法律法规、基金契约和基金代销协议的规定，切实做好对基金销售活动的管理 ...
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