服务集团的名称、成员企业及企业集团章程；（三）可行性报告及内部管理制度，包括设立方式或者更名方案、公司治理和组织机构框架、发展战略、内部控制体系，以及公司章程、 管理工作5年以上；（二）具有履行职责所需的经营管理能力，熟悉保险法等相关法律法规及中国保监会的相关规定；（三）诚实守信，无《公司法》第147 ...
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费率，是指手续费收入/成交金额。（十一）期货业务盈利，是指期货公司期货业务收入-（业务管理费＋营业税金及附加＋佣金支出）。（十二） 废止。附件：期货公司风险管理能力评价指标与标准 评价指标 序号 评价标准 1.客户资产保护 1.01 期货保证金账户的管理、报备、披露符合相关规定 1.02 期货保证金 ...
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同时废止。附件：期货公司风险管理能力评价指标与标准 评价指标序号评价标准1.客户资产保护1.01期货保证金账户的管理、报备、披露符合相关规定1.02期货保证金的 公司内部控制架构健全，设置了必要的业务和职能管理部门，符合不相容职务分离原则4.03公司内部管理制度完善，财务、交易、结算、风险控制、合规等 ...
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较多，经查属实，情节严重，影响恶劣，公司未能妥善处理。12. 违反《证券法》第一百七十一条规定，存在代理委托人从事证券投资、与委托人约定分享 本机构证券投资咨询牌照，为非法证券活动提供便利的情形 四、人员管理情况 21 是否建立了执业人员内部管理制度 22 是否与全部执业人员签订了劳动合同 23 是否 ...
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成员公司的担保行为应当遵守《保险集团公司管理办法（试行）》、《保险公司关联交易管理暂行办法》的相关规定。三、保险机构按照上述（一）、（二）项规定对外提供 五、各保险机构应当对照上述要求，对公司章程和相关内部制度进行梳理，对其中涉及对外担保的内容进行修改。公司章程的修改应经公司股东大会审议通过后，报保监 ...
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2006〕233号271.中国银监会办公厅关于建立新型农村金融机构非现场监管报表制度的通知银监办通〔2007〕125号272.中国银监会办公厅关于进一步规范 通知银监发〔2009〕74号444.中国银监会关于印发《贷款公司管理规定》的通知银监发〔2009〕76号445.中国银监会关于印发《商业银行声誉 ...
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》（财金〔2010〕21号）、《银行抵债资产管理办法》（财金〔2005〕53号）等金融业财务管理制度，并在当地财政部门进行财政登记，按期报送 监管部门。 4、银行业监督管理机构督促银行业金融机构及时准确报送向小额贷款公司提供融资的相关信息，指导和协调相关银行业金融机构按相关规定向符合条件的小额贷 款 ...
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根据其发展战略，按照《管理规则》及其他相关规定的要求制定适合本公司特点的董事、监事和高级管理人员股份管理制度。三、上 市公司董事、监事和高级管理人员 应在委托书中声明：“本人已知晓创业板上市公司董事、监事和高级管理人员离职后股份继续锁定的相关规定，并已委托上市公司向深圳证券交易所申报离职信息，在离职后 ...
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应当根据其发展战略，按照《管理规则》及其他相关规定的要求制定适合本公司特点的董事、监事和高级管理人员股份管理制度。 三、上市公司董事、监事和高级管理人员 应在委托书中声明：“本人已知晓创业板上市公司董事、监事和高级管理人员离职后股份继续锁定的相关规定，并已委托上市公司向深 圳证券交易所申报离职信息，在 ...
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资产托管人应当按照中国证监会的相关规定，为委托财产开设专门用于证券买卖的证券账户和资金账户，以办理相关业务的登记、结算事宜。 基金管理公司应当公平地对待所 和运作委托财产； (四)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的委托财产与旗下基金财产、其他委托财产和资产管理人的 ...
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