或部分未使用的投资额度。九、人民币合格投资者应当根据《境外机构人民币银行结算账户管理办法》（银发〔2010〕249号文印发）、《中国人民银行关于境外机构 的其他支出。人民币合格投资者同一产品或资金（自有资金；客户资金；开放式基金）下开立的专用存款账户〈证券交易〉间可以进行资金划转。专用存款账户〈衍生品 ...
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健康发展和做优做强，全面提升期货行业服务国民经济能力，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等有关规定，制定本规定。第二条期货公司分类是指以 公司进行酌情扣分，最高可扣2分。第二十四条期货公司信息技术建设、自有资金管理等方面内容纳入分类评价的有关规定，根据期货市场发展情况和监管工作需要另行制定 ...
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内部控制的主要内容第十四条公司内部控制的主要内容包括：环境控制、业务控制、资金管理控制、会计系统控制、电子信息系统控制、内部稽核控制等。环境控制包括治理结构 风险。（五）实行证券交易法人集中清算制度，严格资金的及时清算和股份的交割登记，及时有效地防止结算风险和法律纠纷。（六）对客户托管的国债及其他上市 ...
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，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》和《首次公开发行股票并上市管理办法》(证监会令第32号)的规定，制定本准则。关联法规：全国人大法律（2 仍将持续进行。偶发性的关联交易，应披露关联交易方名称、交易时间、交易内容、交易金额、交易价格的确定方法、资金的结算情况、交易产生利润及对发行人当期经营 ...
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行为，保护投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》,制定本准则。关联法规：全国人大法律（2）条国务院部委规章（1） 增减变化的原因。对偶发性的关联交易，发行人应披露关联交易方、交易内容、交易金额、交易价格的确定方法、资金的结算情况、交易产生利润及对发行人当期利润的影响 ...
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的证券期货信息工作会议在北京召开。参加会议的有上海、深圳证券交易所，登记结算公司，１４家期货交易所（长春期货交易所因故未参加）信息部门的负责人，以及 ２．建议证监会信息统计部组织专门小组，研究制定信息管理的近期、中长期发展规划，以及交易所信息管理办法，确定交易所在信息披露方面的权利、义务和职责，规范 ...
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销售期间客户的资金存入专门账户，在资产管理计划初始销售行为结束前，任何机构和个人不得动用。第六节 资产管理计划的备案第十六条 根据《试点办法》 ，应当拒绝执行，立即通知资产管理人并及时报告中国证监会；资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同 ...
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条第（七）项所称组织机构，包括具有合规管理、风险管理、资金管理和系统运行维护职能的部门。第七条《办法》第十条第（二）项所称信息处理支持 业务信息的保管期限自业务关系结束当年起至少保存5年。司法部门正在调查的可疑交易或违法犯罪活动涉及客户身份信息和支付业务信息，且相关调查工作在前款规定的最低保存期届满时 ...
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监管资源，提高监管效率，促进期货公司持续规范发展，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等相关规定，制定本规定。第二条 期货公司分类是 并有效执行4.06 公司建立了严格的内部稽核监督和责任追究制度并有效执行4.07 公司自有资金管理有效，资金用途和划拨程序符合监管要求4.08 营业部“四统一 ...
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)和《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》(中国人民银行令[2007]第1号发布)等有关规定，切实加强银行卡跨境资金交易监测，进一步做好银行卡境外受理业务 的，应向当地公安部门和人民银行当地分支机构报告，并停止为其提供支付结算服务。三、严格规范银行卡境外特约商户类别码设置发卡银行和中国银联要 ...
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