管理谨慎原则及专业原则。 (二)规范内容 1.忠实义务原则：主要意涵可概分为客户利益优先、利益冲突避免、禁止短线交易、禁止不当得利与公平处理等五原则。 注意事项 1.公司应确保其业务部门对基金管理与全权委托管理之任何陈述及向客户提供的资料均属正确且无误导。 2.内容审查 (1)公司应确保所有广告及营业 ...
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，应依该扣押命令，使用计算机联机「法院扣押」交易(交易代号150)，将扣押之有关资料通知本公司。 2.质物为债券者，法院通知参加人办理扣押时，参加人应依 ，并通知参加人办理客户帐簿之登载。 4.质权人申请自行拍卖之有价证券属发行公司保管划拨账户之缓课股票者，发行公司须另填具缓课股票明细资料并签盖留存于 ...
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登记结算机构不得将客户的证券用于质押或者出借给他人。 第一百五十一条 证券登记结算机构应当向证券发行人提供证券持有人名册及其有关资料。 证券登记结算机构 服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并 ...
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登记结算机构不得将客户的证券用于质押或者出借给他人。 第一百五十一条 证券登记结算机构应当向证券发行人提供证券持有人名册及其有关资料。 证券登记结算机构 服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并 ...
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《相关高性能不锈钢无缝钢管产品无损害抗辩意见》中主张，中国国内钢管生产商无法生产符合客户要求的347hfg 产品、310n 产品、超超临界钢管、喷丸钢管和符合德国vdtüv 认证 合同（详见申请人补充证据资料清单第2、3、4、5、6、7、57 项证据。）均表明国内企业有能力生产符合客户要求的喷丸钢管。 ...
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融券业务管理办法》的规定办理客户征信。对于符合条件的投资者，证券公司应当按照规定向本公司报备投资者信用证券账户注册资料等信息，申请配发本公司 证券持有人名册上。本公司可以根据证券发行人的申请，向其提供“xx 证券公司客户信用交易担保证券账户”对应投资者的信用证券账户明细数据。投资者信用证券账户明细数据 ...
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融券业务管理办法》的规定办理客户征信。对于符合条件的投资者，证券公司应当按照规定向本公司报备投资者信用证券账户注册资料等信息，申请配发本公司 证券持有人名册上。本公司可以根据证券发行人的申请，向其提供“xx 证券公司客户信用交易担保证券账户”对应投资者的信用证券账户明细数据。投资者信用证券账户明细数据 ...
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资信不良、有违约记录的融资融券客户，会员应当记录在案，并可以在每个交易日22:00前将融资融券业务信用违约资料报送本所。会员应当保证所报送数据 从本所信息公司网站获取征集投票信息，联系电话：021-68791167。 信用证券账户对应客户首次通过本所网络系统提交投票意愿，须在在网站注册后，使用网站反馈 ...
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客户没有根据第(1)款送交书面通知─(a)持牌法团可向与它有争议的该客户送交由它或由他人代它签署的书面通知(当中载有第(7)(b)、(d)及(e) 命令。第37条保密版本日期01/04/2003(1)仲裁人可酌情决定某些与仲裁有关的资料须予保密。(2)除第28(5)条另有规定外，任何人未经仲裁人的书面 ...
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客户没有根据第(1)款送交书面通知─(a)持牌法团可向与它有争议的该客户送交由它或由他人代它签署的书面通知(当中载有第(7)(b)、(d)及(e) 命令。第37条保密版本日期01/04/2003(1)仲裁人可酌情决定某些与仲裁有关的资料须予保密。(2)除第28(5)条另有规定外，任何人未经仲裁人的书面 ...
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