历年积存未分配利润1600万元、省政府增援该公司资本金8500万元、营业部营运资金5000万元和短期挪用代理企业债券发行款项25000万元。上述行为，违反了《证券经营机构 3万元。上述行为，构成《股票条例》第七十一条第六款所述“挪用客户保证金的”行为。为严肃证券法纪，维护证券市场秩序，根据《股票条例》 ...
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金帝建设集团股份有限公司(以下简称“金帝建设”)股份、金帝建设虚假陈述、广发证券公司上海业务部(以下简称“广发上海”)违规融资等行为进行了调查。一、违规事实(一)建设 集团原法定代表人李良民已死亡，故不再追究个人责任。(二)金帝建设违规挪用募股资金的行为违反了《股票条例》第六十条第二项的规定，构成《 ...
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自查报告以及对历史遗留问题的明确的整改计划(须明确整改期限、整改责任人)；(六)客户交易结算资金第三方独立存管方案；(七)具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的标准无保留意见的审计报告(须证实公司所挪用的客户交易结算资金已全部归位、公司已严格执行《金融企业会计制度》并已将帐外业务纳入表 ...
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财产或者清算财产。任何单位和个人不得以任何形式挪用集合计划销售结算资金。集合计划销售结算资金是指由证券公司及其推广机构归集的，在客户结算账户、集合 进行。集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构以及证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会备案。第三十三 ...
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法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。第二十七条 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。募集推广期投入且按照合同约定承担责任的 资产管理业务的经营运作情况，并应当定期核对资产管理业务资产的情况，防止出现挪用或者遗失。 第五十二条 定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同 ...
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问题的通知银监发〔2007〕3号361.中国银行业监督管理委员会关于印发《信托公司治理指引》的通知银监发〔2007〕4号362.中国银监会关于印发《 暂行办法》中国证券监督管理委员会中国人民银行令2002年第12号57.《信托投资公司资金信托管理暂行办法》中国人民银行令2002年第7号58.《信托投资 ...
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调控资金的融入、拨付、偿还工作。3．承诺书和承诺函中要明确还款资金来源。 第十四条市运营公司按照相关程序审核项目支付资料后，与借款单位签订借款合同，执行省 。调控资金必须专款专用，不得擅自更改用途，更不得截留、挤占、转移和挪用。第二十一条用款单位要根据计划定期向市发改委、经委、财政局、运营公司等部门 ...
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公司公开披露财务信息；杜绝客户交易结算资金的新增挪用，实现客户交易结算资金的独立存管，具备条件公司均实现第三方存管；全面实施改革后的国债回购交易 创新有序进行，盈利模式明显改善，财务状况总体健康，没有行业性重大风险隐患；公司数量与结构基本合理，市场定位清晰、明确，优胜劣汰机制基本形成，行业对外开放稳步 ...
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状况，实现对粮棉油贷款利息的专项管理，防止粮棉油企业挤占挪用利息资金和利息资金挤占收购资金，促进收购资金封闭运行，根据《国务院关于进一步深化粮食流通体制改革的决定 ）计提应付利息，并按人民银行有关文件规定，将所计提的应付利息划转给国债公司托管。每季计提发行债券的会计分录：借：存款利息支出至发行债券利息 ...
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的公司所需的流动资金贷款。（三）对外承包工程企业贷款。指从事对外承包工程的公司所需流动资金及外汇配套人民币贷款。（四）基建材料供销企业贷款。指与基本建设相关的 情况之一，经督促改进无效的，开户行可以不予贷款或收回部分乃至全部贷款；一、挪用贷款资金；二、用贷款垫资承包工程；三、购储非本单位需用的物资； ...
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