联谊石化股份有限公司(以下简称大庆联谊)欺诈上市问题进行了调查。一、违规事实现已查明，在大庆联谊股票发行上市时，为大庆联谊股票发行上市提供法律意见书的万邦律师 股票条例》)第七十三条所述的行为。 二、处罚决定依照《股票条例》第七十三条的规定：(一)对万邦律师事务所处以没收非法所得25万元，罚款25万元 ...
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证监会对大庆联谊石化股份有限公司(以下简称大庆联谊)欺诈上市及1997年年报虚假陈述问题进行了调查。 一、违规事实现已查明，在大庆联谊股票发行上市时，为大庆联谊 股票条例》第七十三条所述的行为。 二、处罚决定依照《股票条例》第七十三条的规定：(一)对哈尔滨会计师事务所处以警告，没收非法所得65万元，并 ...
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自营业务与代理业务混合操作、挪用客户资金、擅自将客户证券出售、质押以及有其他严重欺诈客户的行为的；（五）抗拒、阻挠或严重干扰证券监管部门监督检查的；（六） 高级管理人员，情节特别严重的，永久性不得从事任何证券业务。第十四条申请公开发行证券并上市的证券发行人，有下列行为之一的，中国证监会将视情节，三至十 ...
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项目│本年数│上年数│增减百分比 ───────────┬───┼─────┼─────┼──────── │A股 │││ 股票发行收入 ├───┼─────┼─────┼──────── │B股 │││ ───────────┴───┼─────┼─────┼──────── 国债 ...
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纠纷274、破产撤销权纠纷二十五、证券纠纷275、证券交易合同纠纷（1）股票交易纠纷（2）公司债券交易纠纷（3）国债交易纠纷（4）证券衍生品种交易 证券发行纠纷（1）证券认购纠纷（2）证券发行失败纠纷284、证券返还纠纷285、证券欺诈赔偿纠纷（1）证券内幕交易赔偿纠纷（2）操纵证券交易市场赔偿纠纷（ ...
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权利，履行相应的义务。 证券公司将定向资产管理业务的客户资产投资于上市公司的股票，发生客户应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的 ）向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺； （三）以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户； （四）将资产管理业务与其他业务混合 ...
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客户提供必要协助等事宜作出明确约定。第二十五条 定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券 投资于本公司、资产托管机构以及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户 ...
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法律法规依据包括《中华人民共和国公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)、《禁止证券欺诈行为暂行办法》及其他已公布的有关规范性文件 四条第一款的规定对当事人及有关机构作出“单处或者并处警告、没收非法获取的股票和其他非法所得、罚款”的处理决定。根据《授权决定》的有关规定，你办罚款 ...
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获得20年娃哈哈集团公司拥有的“娃哈哈”商标使用权。 中经开公司的上述行为，违反了《禁止证券欺诈行为暂行办法》第十一条关于“禁止任何单位和个人对证券发行 、致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定”的规定，构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七十四条第二项关于“在股票 ...
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任何人利用股东权益变动损害上市公司及其股东的合法权益。禁止任何人利用股东权益变动从事欺诈、内幕交易和操纵市场活动。第四条中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)依法 的期限内，信息披露义务人不得再行买卖该上市公司的股票。第二十二条信息披露义务人持有、控制上市公司已发行股份的5％后，其所持有的该上市 ...
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