条关于“严禁金融机构用拆入资金……购买有价证券、经营或炒买炒卖房地产及向企业投资参股”的规定，构成了《股票条例》第七十四条第(十)项所述“其他非法从事股票发行、交易及其相关活动的”行为。 二、你营业部在1996年代理股票交易过程中，为客户申购新股垫付资金3次，最高资金额达209．2万元，获取利息24 ...
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虚假披露经查，中集公司从1993年开始使用本公司帐户和个人帐户进行股票投资。截至1997年上半年，累计投入资金11046万元，累计获利11094万元；从1997年下半年 集公司处以警告，没收非法所得763万元；责令其在3个月内将个人帐户的股票全部卖出，如有盈利，予以没收，并按规定公开披露；(二)对中集 ...
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顾问有限公司、广东金易投资顾问有限公司违反证券法规的行为进行了调查。一、违规事实上述四家公司自1998年10月5日起，集中资金，利用627个个人股票帐户及3个 年1月12日的3001万股，占流通股的85%。同时，还通过其控制的不同股票帐户，以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格 ...
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投资决策订明基金管理人运用基金资产的决策依据、决策程序。（四）投资组合说明基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的８０％；订明股票 基金托管人与管理人之间业务监督、核查的事项：（一）基金托管人如何对基金管理人的投资运作行使监督权，以及发现基金管理人违反《暂行办法》、基金契约及其他有关规定时 ...
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有＂ＸＸＸ公司首次公开发行股票申请文件＂字样。第十三条申请文件的扉页应附发行人的法定代表人、董事会秘书，有关中介机构项目负责人、投资银行部或相关业务部门 发行申请及授权文件４－１发行人出具的＂关于ＸＸＸ股份有限公司拟首次公开发行股票的申请报告＂４－２发行人股东大会同意本次发行的决议及授权董事会处理有关 ...
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月12日修正 一、依据银行法第七十四条之一规定办理。 二、商业银行投资国内及国外有价证券之种类如下： (一)公债。 (二)短期票券。 (三)金融债券及公营事业 内。 七、财政部依照银行法第七十四条规定核准商业银行投资其它企业之股票，不计入第三点投资有价证券之限额内。 八、商业银行依金融资产证券化条例 ...
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)，总结评估说明该申请公司之营运风险、财务风险及潜在风险等风险事项，作为投资人投资之风险预告。 2依据对该公司整体评估之结果，作为是否推荐申请公司上市之 事业或项目之目前营业与财务状况。 (5)业务或技术专家对该项投资之评估意见。 (五)公营事业申请股票上市时，其检送之财务报告有未经会计师签证者，应洽 ...
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之资产时，保管机构应负赔偿责任。 4、保管机构得依证券交易法及其它中华民国或投资所在国相关法令之规定，复委任集保机构代为保管本基金购入之有价证券并履行本契约 避险，应订定汇率避险方式。 2、经理公司运用本基金为外国指数股票型基金(ＥＴＦ)或境外基金投资，除法令另有规定外，应委托国内外证券经纪商，在投资 ...
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训仍不合格者，不得充任业务人员，并由同业公会撤销其业务人员登录。 第13条 证券投资信托事业之负责人、部门主管、分支机构经理人、其它业务人员或受雇人，应 证券投资信托事业之负责人、部门主管、分支机构经理人、基金经理人或证券投资信托事业于其购入股票发行公司之股东代表人，除法令另有规定外，不得担任证券投资 ...
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上市公告书内容与格式指引（2009年修订） 第一章 总则 第一条为规范首次公开发行股票公司上市的信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》等 的股票、债券情况等。 第十九条 发行人应披露控股股东及实际控制人情况。若控股股东、实际控制为个人，应披露身份证号码以及除发行人以外的其他投资 ...
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