债券发行上市条 件及其他有关规定的说明,发行人主要问题和风险的提示, 简介证券公司内部审核程序及内核意见（同时提供有关申请文件的核对表）, 附参与本次发行 （三）发行人信用状况发生重大变化,可能影响如期偿还本息的； （四）可转换公司债券担保人发生重大资产变动、重大诉讼、或者涉及合并、分立等情况的； （ ...
//www.110.com/fagui/law_169347.html-了解详情
．拟任高级管理人员的学习及工作背景情况；2．对国内外证券行业、证券法律法规的了解情况；3．对本公司法人治理结构、内部控制及风险管理的理解及本公司 暂行办法》等有关规定，拟任高级管理人员在获得中国证监会任职资格批复之前，不得履行公司高级管理人员职责。 七、各派出机构如对有关申请人填写的奖惩情况、刑事处罚 ...
//www.110.com/fagui/law_131160.html-了解详情
国务院同意，现就有关问题通知如下：一、要从全局和战略的高度充分认识清欠工作的重要性和紧迫性上市公司是证券市场的基石，大量存在的大股东占用上市公司 ，规范国有控股股东的行为，切实保证上市公司规范运作。中国证监会要进一步推动上市公司完善法人治理结构，建立健全上市公司内部控制制度，规范关联交易行为，提高上市 ...
//www.110.com/fagui/law_124401.html-了解详情
上市公司资金；不得通过违规担保、非公允关联交易等方式，侵害上市公司利益。各上市公司要健全内部控制制度，完善尽责问责机制，规范关联交易行为，明确货币资金 制度，不得单独或者通过合谋，利用资金优势、持股优势、信息优势，操纵证券交易价格或者证券交易量；不得与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券 ...
//www.110.com/fagui/law_64416.html-了解详情
的问题、整改计划的进展情况在年度报告（含备考年度报告）、审计报告、内部控制评审报告、客户资金安全专项审核报告、净资本专项审核报告、客户资产管理 所聘会计师事务所明确提出2004年度会计审计工作的具体要求，要求相关会计师事务所对证券公司客户资金安全状况、客户资金安全性内控机制建设情况、自查摸底发现的问题 ...
//www.110.com/fagui/law_60695.html-了解详情
变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项；（七）不存在公司治理不健全、经营管理混乱、内部控制和风险管理制度无法得到有效执行、财务状况恶化等重大经营风险 四十条基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，基金份额持有人可以按照《证券投资基金法》第七十二条第二款的规定自行召集基金份额持有人大会。基金 ...
//www.110.com/fagui/law_393576.html-了解详情
证函[2000]3号)及有关材料收悉。根据《国务院办公厅转发中国人民银行整顿信托投资公司方案的通知》(国办发[1999]12号)精神，经研究，现批复如下：一、 资格的会计师事务所出具的验资证明；(七)新组建证券公司的管理制度及内部控制制度。 四、改组后新证券公司的名称应按有关规定办理预先核准。 五、 ...
//www.110.com/fagui/law_78083.html-了解详情
六章 其他文件6-1 发行人最近三年及最近一期财务报告及其审计报告6-2重大资产重组发行人购入资产原始财务报告及其审计报告6-3注册会计师关于发行人内部控制制度评价报告6-4检查中发现问题发行人整改报告6-5会计师事务所关于前次募集资金使用情况专项报告6-6发行人董事会关于前次募集资金使用情况说明6 ...
//www.110.com/fagui/law_75566.html-了解详情
二）公司或个人涉嫌违反中国证监会有关规定；（三）公司法人治理结构、内部控制制度等公司组织管理上出现重大隐患或漏洞；（四）业务经营或财务管理上临近中国证监会 谈话人员及谈话对象不得透露与谈话结果有关的任何信息。第七条谈话提醒后，证券公司及高管人员应认真总结、及时整改。中国证监会将对整改情况进行跟踪检查， ...
//www.110.com/fagui/law_43054.html-了解详情
投资基金运作管理办法第六条及第十二条的决定》已经2012年6月19日中国证券监督管理委员会第19次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。 变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项；（七）不存在公司治理不健全、经营管理混乱、内部控制和风险管理制度无法得到有效执行、财务状况恶化等重大经营风险； ...
//www.110.com/fagui/law_393577.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务
搜索历史 清除
- ·证券公司内部控制
- ·法律知识
- ·交通事故的索赔
- ·多人故意伤害致死
- ·国际有限责任公司成立合同
- ·房子究竟是谁的
- ·服务员
- ·民事答辩状
- ·交通事故保险公司索赔
- ·我是2001参加工作的
相关搜索