市场公告及其他规定均应遵守，不得委为不知。▲证券商的帐簿及有关交易凭证、单据、表册、合同等业务、财务资料，经主管机关授权交易所可检查或查询。▲证券经纪商 手）。这就是所谓“标准股票”。在“标准股票”的背面印有若干转让栏，在交易所成交的股票，均须经手买卖的证券公司（部）及出让人在转让栏签章、登记公司鉴证 ...
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各具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司，各上市公司： 为规范上市公司发行新股的信息披露行为，现发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式 承销商名称、招股说明书公告时间。第二十条 招股说明书文本书脊应标明＂＊＊＊公司增发招股说明书(或配股说明书)＂字样。第二十一条 招股说明书文本扉页应刊登如下 ...
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公开发行股票公司：为适应股票发行核准制的要求，现发布《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第９号－首次公开发行股票申请文件》，自发布之日起施行。所有申请 交易的决策制度８－４－２关联交易决策的记录８－４－３有关重大关联交易的合同８－５发行人关于其业务及募股资金拟投资项目符合环境保护要求的说明８－５－ ...
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、产品销售、生产环节以及商标使用权等方面与控制人存在不可避免的关联关系，应当以合同形式明确其与控制人的权利义务关系，并作为重大事项予以公告，在本次招股文件 。（十五）关于主承销商的信誉，应当关注担任主承销商并负责推荐上市公司新股发行申请的证券公司，在最近一年内是否因在发行承销工作中未履行勤勉尽责义务而 ...
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。1.2本细则所称融资融券交易，是指投资者向具有深圳证券交易所（以下简称“本所”）会员资格的证券公司（以下简称“会员”）提供担保物，借入资金买入本所上市证券或 个交易日内报本所备案。2.4会员在向客户融资、融券前，应当按照有关规定与客户签订融资融券合同及融资融券交易风险揭示书，并为其开立信用证券账户和 ...
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以下简称基金）信息披露质量，推进基金信息披露XBRL（eXtensible Business Reporting Language，可扩展商业报告语言）应用工作，我会组织编写了《证券投资基金信息披露XBRL标引规范（Taxonomy）》（以下简称本规范），现予公布（技术文档登载于wgp．csrc． ...
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除了提交上述文件和资料外，还应向本所提供代办基金份额申购、赎回的证券公司名单及委托协议。第六条本所对符合上市条件并经核准上市的 简称“网站”)及中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)披露，并保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。基金管理人、基金托管人应当 ...
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款第（一）项和第（二）项规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司； （四）中国证监会规定的其他评级对象。第 评级委员会表决意见及会议记录、跟踪评级资料、跟踪评级报告等。 业务档案应当保存到评级合同期满后5年，或者评级对象存续期满后5年。业务档案的保存期限不得少于10 ...
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债券发行上市条 件及其他有关规定的说明,发行人主要问题和风险的提示, 简介证券公司内部审核程序及内核意见（同时提供有关申请文件的核对表）, 附参与本次发行 债券的其他发行条 款。第三十条 发行人应依法与担保人签订担保合同。担保应采取全额担保； 担保方式可采取保证、抵押和质押,其中以保证方式提供担保的 ...
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进行；如采购、销售、生产环节以及商标权等在短期内难以独立，上市公司与控制人是否以合同形式明确双方的权利义务关系，价格是否公允，是否已作为重大事项公告 ，须就方案设计的理由作出说明。 7、上市公司的生产经营活动是否符合国家有关环境保护的要求。证券公司对上市公司申请新股发行的结论性意见。项目负责人签名证券 ...
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