及其他原因导致质押登记无效而产生的纠纷和法律责任，由质押登记申请人承担，本公司不承担任何责任。第四条 质押双方向本公司申请办理证券质押登记，应提交以下材料： 方可为其办理重新质押登记手续。第十六条 质押合同被依法确认无效或者被撤销的，质押当事人应当申请办理解除质押登记。第十七条 质权人在提交本细则第四 ...
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风险控制管理体系。 第十条对在网上开展证券业务的审计应纳入证券公司的审计工作范围。 第十一条证券公司网上证券信息系统应部署在中华人民共和国境内，满足 运营、自主管理。如涉及第三方(指除证券公司及其客户以外的任何一方)，应与第三方签订保密协议和服务级别协议，并明确责任，采取措施防止通过第三方泄露用户信息 ...
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、自主管理。如涉及第三方（指除证券公司及其客户以外的任何一方），应与第三方签订保密协议和服务级别协议，并明确责任，采取措施防止通过第三方泄露用户信息 以确保客户数据、交易资料不被泄漏，保障证券公司的权益。 第三章 门户网站第二十条 证券公司门户网站指证券公司建立的实现信息发布、业务咨询、营销推广、客户 ...
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共和国刑事诉讼法》、《中华人民共和国民事诉讼法》、《中华人民共和国证券法》等法律以及司法解释的规定，现就人民法院、人民检察院、公安机关查询、冻结、扣划 。拒绝签收人民法院生效法律文书的，可以留置送达。三、人民法院、人民检察院、公安机关可以依法向证券登记结算机构查询客户和证券公司的证券账户、证券交收账户 ...
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有关事项。拒绝签收人民法院生效法律文书的，可以留置送达。三、人民法院、人民检察院、公安机关可以依法向证券登记结算机构查询客户和证券公司的证券账户、证券交收账户和资金交 的，以本通知为准。十七、本通知中所规定的证券登记结算机构，是指中国证券登记结算有限责任公司及其分公司。十八、本通知自2008年3月1日 ...
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有关事项。拒绝签收人民法院生效法律文书的，可以留置送达。三、人民法院、人民检察院、公安机关可以依法向证券登记结算机构查询客户和证券公司的证券账户、证券交收账户和资金交 的，以本通知为准。十七、本通知中所规定的证券登记结算机构，是指中国证券登记结算有限责任公司及其分公司。十八、本通知自2008年3月1日 ...
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共和国刑事诉讼法》、《中华人民共和国民事诉讼法》、《中华人民共和国证券法》等法律以及司法解释的规定，现就人民法院、人民检察院、公安机关查询、冻结、扣划 。拒绝签收人民法院生效法律文书的，可以留置送达。三、人民法院、人民检察院、公安机关可以依法向证券登记结算机构查询客户和证券公司的证券账户、证券交收账户 ...
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专业评价，明确地提出评价意见。评价专家应保守被评价公司的商业秘密。评价专家违反上述规定的，应承担相应责任。第十六条专业评价工作实行回避制度。专业评价工作 证券公司进行相关评价准备。第十八条 证券公司主动申请进行专业评价的，原则上每个年度对同一家证券公司的同一事项只进行一次评价。 第四章 专业评价的结果 ...
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本公司集中配号后将数据返回开户代理机构，投资者第三天到开户网点领取证券帐户卡。证券公司接受客户开户申请前，应先与之建立指定交易协议关系。五、代理机构 委托其他机构。第十条 甲方在证券帐户开户业务中因违反＜＜证券法＞＞及乙方关于开展业务的有关规定而产生的法律纠纷，由甲方承担责任；给投资人造成经济损失的， ...
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通知》(以下简称《通知》)以及上海证券交易所、深圳证券交易所(以下统称“证券交易所”)、中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“结算公司”)的相关业务规则，制定本指引。第二 应当在两个工作日内公告股东大会决议和股权分置改革实施方案，同时申请公司股票复牌；但公司因实施股权分置改革方案需要继续对其股票停牌 ...
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