副本复印件；（二）公司章程；（三）由中国境内具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；（四）董事、监事、高级管理人员的名单、简历，主要 提交中国证监会的申请文件及报送中国证监会的资料，必须使用中文。境外股东及其所在国家证券监管机构出具的文件、资料使用外文的，应当附有与原文内容一致的中文译本。 ...
//www.110.com/fagui/law_175128.html-了解详情
基金)运作，维护基金投资人的合法权益，保证基金试点工作的顺利进行，根据《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)及有关规定，现就加强基金监管的 公司的董事长不得在其他经营性机构兼任董事长及其他高级管理职务(董事、监事除外)。管理公司在聘任高级管理人员及基金经理前，应将其为原所在机构买入股票的 ...
//www.110.com/fagui/law_152232.html-了解详情
基金）运作，维护基金投资人的合法权益，保证基金试点工作的顺利进行，根据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）及有关规定，现就加强基金监管 管理公司的董事长不得在其他经营性机构兼任董事长及其他高级管理职务（董事、监事除外）。管理公司在聘任高级管理人员及基金经理前，应将其为原所在机构买入股票 ...
//www.110.com/fagui/law_43634.html-了解详情
之日起前6个月内申请人及其关联方、申请人及其关联方的董事、监事及高级管理人员是否有买卖被收购公司的股票、是否泄漏有关信息或者建议他人买卖被收购公司 ）4-7在合理期限内将持有一个上市公司已发行股份超过30%的部分向非关联方转让的解决方案（如申请人为银行或者证券公司）4-8申请人营业执照复印件4-9中国 ...
//www.110.com/fagui/law_176297.html-了解详情
内容主要包括：（一）对公司发起人的高级管理人员和拟担任公司高级职务的人员进行培训。培训的内容包括《公司法》、证券法规中有关上述人员责任义务的条款及与发行和 切实保护中小股东的利益。（八）制定董事、监事及高级管理人员切实履行诚信义务的办法。（九）严格按照《股票条例》有关上市公司的股票交易规定运作。（十） ...
//www.110.com/fagui/law_57632.html-了解详情
法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户。第十条 证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务；同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人；同一 ...
//www.110.com/fagui/law_395517.html-了解详情
：(一)营业执照副本复印件；(二)公司章程；(三)由中国境内具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；(四)董事、监事、高级管理人员的名单、简历，主要 及报送中国证监会的相关资料，应当使用中文。外国合营者提交的其所在国家证券监管机构出具的文件、资料使用外文的，应当附有经中国公证机关公证或者中国 ...
//www.110.com/fagui/law_143152.html-了解详情
上述行为对发行人财务状况和经营情况的影响；11、关联交易，说明发行人与其关联企业、董事、监事、高级管理人员之间的关联交易——供、产、销、服务、管理 1、发行人聘请的律师出具的法律意见书的结论性意见2、担任本次发行主承销商的证券公司出具的尽职调查报告的结论性意见3、注册会计师就发行人内部控制制度的完整性 ...
//www.110.com/fagui/law_77634.html-了解详情
为创新试点类证券公司；（二）公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；（三）公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内 量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。第三十七条证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券 ...
//www.110.com/fagui/law_64377.html-了解详情
上述行为对发行人财务状况和经营情况的影响；１１、关联交易，说明发行人与其关联企业、董事、监事、高级管理人员之间的关联交易至供、产、销、服务、管理 １、发行人聘请的律师出具的法律意见书的结论性意见２、担任本次发行主承销商的证券公司出具的尽职调查报告的结论性意见３、注册会计师就发行人内部控制制度的完整性、 ...
//www.110.com/fagui/law_41799.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务
搜索历史 清除
- ·证券公司董事监事高级管理...
- ·投资合作协议
- ·未成年人犯罪指定辩护人
- ·中国发明专利申请号
- ·国家规定工伤保险条例
- ·人民法院复议决定
- ·民事判决书格式
- ·关于人民法院执行的若干规...
- ·民事纠纷上诉高级人民法院
- ·企业行政法律风险
相关搜索