信息披露义务人在信息披露文件中未按照法律、行政法规、规章和规范性文件以及证券交易所业务规则关于重大事件或者重要事项信息披露要求披露信息，遗漏重大事项的， 买卖公司股票行为；公司工作人员挪用资金、职务侵占等行为；配合证券市场内幕交易、操纵市场以及其他可能致使信息披露义务人信息披露违法的行为。 第四章信息 ...
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的披露应当遵守《企业会计准则第36号--关联方披露》的规定。第五条同时在境外证券市场和本所a股或b股市场上市的公司，其关联交易的披露和决策程序 十九条上市公司应当提供拟购买资产的盈利预测报告。盈利预测报告应当经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审核。公司无法提供盈利预测报告的，应当说明原因， ...
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风控指标，督促试点公司切实做好投资者教育、客户管理和风险防范工作。五、实行证券公司融资融券业务试点实施方案的专业评价制度。我会委托中国证券业协会组织专家对 融资活动的打击力度。禁止任何机构和个人未经批准开展融资融券业务，严肃查处证券市场各类非法融资融券活动，保护投资者合法权益，保障融资融券业务规范有序 ...
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，该等组织应当遵守。 第九条 创业投资企业为法人或合伙的，其证券账户开立业务，遵照法人或合伙开户的规定。 第十条 本指引未规定的适用 字母) 经办人姓名 国籍或地区 经办人联系地址 经办人有效身份证 明文件号码 本人已经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律、法规、规章及相关业务规则，认真阅读了《 ...
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”）顺利实施新《企业会计准则》（以下简称“新准则”），我会先后发布了《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉有关衔接事宜的通知》（证监会计字[2007]15号 日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，应采用最近交易市价确定公允价值。（二）对存在活跃市场的投资品种，如估值日 ...
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宁夏、青海省（自治区）国家税务局：??为全面落实《财政部 国家税务总局关于证券市场个人投资者证券交易结算资金利息所得有关个人所得税政策的通知》（财税[2008]140号） 利息所得都免税，而是根据利息孳生时间的不同，分段计税，即个人投资者证券交易结算资金从2008年10月9日（含9日）之后孳生的利息， ...
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。五、代理机构应严格执行统一的收费标准。向开户申请人收取的开户费标准如下：个人证券帐户每户40元;基金帐户每户5元;一般社会法人机构帐户每户400元代理机构 遵守自愿、平等、诚实信用的原则，经协商达成如下协议：第一条 乙方是上海证券市场证券帐户开户的组织、管理机构，指导、监督、检查甲方的业务开展情况。 ...
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交流信息，加强合作，按照“抓实”、“抓准”的宗旨开展自律监管合作，已经取得一定成效，对完善证券市场监管起到了积极作用。当前，各自律机构应进一步加强行业自律管理工作力度，协调配合，积极支持证券公司的创新探索工作，督促各自的会员单位增强诚信自律意识，认真开展摸底整改工作，尽快化解历史 ...
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。第二十七条统一制定业务规则的，应当在总则中规定 “本业务规则适用于在深圳证券交易所上市的公司”。第二十八条在制定统一业务规则之外制定中小企业板特别规定的，应当 十四条审查的内容主要包括：（一）是否符合现行法律、法规、规章和国家关于证券市场的基本方针和政策；（二）是否属于本所的职责范围； （三）是否与 ...
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证券市场的快速发展，本所引入世界先进理念，历时多年自主创新开发了新一代交易系统，为证券市场的进一步创新发展奠定了技术基础。2006年，本所启动新一代交易系统上线准备工作，绝大多数会员单位及相关市场参与者都能按本所要求做好PBU规划、MISS部署与系统测试等上线准备工作。在2006年 ...
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