承销总数之百分之一； (十二)经理公司经理之所有证券投资信托基金，投资于同一次承销股票之总数，不得超过该次承销总数之百分之三； (十三)不得将本基金持有之有价证券 、证券交易法或其它有关法令之规定；法令未规定时，由本契约当事人本诚信原则协议之。 第卅三条 合意管辖 因本契约所生之一切争讼，除专属管辖外 ...
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乙方转存入证券集中保管事业。 乙方就前二项股票或股款缴纳凭证之发放程序及股务处理事宜，应与发行公司(股务代理机构)协议订定「承销融资 融资，乙方依下列公式合并计算其整户担保维持率： 担保品市值＋抵缴证券市值 担保维持率＝──────────────×100％ 本公司融资金额＋应收利息 前项担保品及抵 ...
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条所列文件提交中国证监会审核；(四)经中国证监会审核符合条件的，报经国务院证券委员会批准或者依照本规定第二条第一款的规定经国务院批准后，公司方可发行 以上律师及其所在事务所就有关事项签字、盖章的法律意见书；(十三)股票发行承销方案和承销协议；(十四)中国证监会要求提供的其他文件。第十二条 公司增加资本 ...
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人员，授权其代表辅导机构从事辅导工作。辅导人员必须是有主承销资格的证券公司正式从业人员、并从事证券承销业务两年以上。辅导人员中，至少有两人具有辅导两家 ．最近两年经审计的财务报告（资产负债表、损益表、现金流量表等）。八、辅导协议应明确双方的责任和义务。辅导费用由辅导双方本着公开、合理的原则协商确定，并 ...
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说明书之封底，应由公司过半数之董事及总经理签名或盖章。依规定办理证券承销时，证券承销商及其负责人应于公开说明书所负责之部分签名或盖章。 第6条 公开 关系： (一)列示公司各项员工福利措施、退休制度与其实施情形，以及劳资间之协议情形。 (二)说明最近二年度及截至公开说明书刊印日止，公司因劳资纠纷所遭受 ...
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）总额。二、期末结转利润时，公司应将“利息收入”、“咨询服务收入”、“证券发行收入”、“其他收入”、“债权重组收益”、“处置资产收益”和“营业外收入”等各科目的 应付给副承销商和分销商的部分，贷记“应付账款至应付证券发行手续费”科目；由主承销商按承销协议分别付给副主承销商和分销商，借记“应付账款至应付 ...
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、证券公司、保险公司、信托投资公司：根据《国债承销团成员资格审批办法》(财政部、中国人民银行、证监会令第39号)，我司起草了《凭证式国债承销主协议( 注册在自营账户，代理国债债权应当注册在客户账户。5、按照每期国债确定的承销额度及缴款时间直接向甲方缴纳发行款(不得由其他机构代缴)；提供记账式国债发行费 ...
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交易对方已经与上市公司控股股东就受让上市公司股权或者向上市公司推荐董事达成协议或者默契，可能导致上市公司的实际控制权发生变化的，上市公司控股股东及其关联人 条 验资完成后的次一交易日，上市公司和保荐人应当向中国证监会提交《证券发行与承销管理办法》第五十条规定的备案材料。发行情况报告书应当按照《公开发行 ...
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分期偿还放款）本法称中、长期分期偿还放款，谓银行依据借款人偿债能力，经借贷双方协议，于放款契约内订明分期还本付息办法及借款人应遵守之其他有关条件之放款。 职员，不得参与该项交易行为之决定。二信托投资公司为其本身或受投资人之委托办理证券承销、证券买卖交易或直接投资业务时，其董事或职员如同时为有关证券发行 ...
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说明书(格式要求见附2)；(六)发行公告或发行章程(格式要求见附3、4)；(七)承销协议；(八)发行人关于本期债券偿债计划及保障措施的专项报告；(九)信用评级机构出具的 第七章附则第四十二条在全国银行间债券市场发行商业银行次级债券和资产支持证券适用本办法，另有规定的，依照其规定。第四十三条本办法由中国 ...
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