达吾提·巴拉提(维) 农发行麦盖提县支行行长国家开发银行新疆分行(1)劳动模范郑旭东 国家开发银行新疆分行党委书记、行长人寿保险公司(1)劳动模范韩海潮 人寿保险公司阿克苏分公司团险部经理邮政系统(2)劳动模范刘伟东 石河子市邮政局党组书记、局长阿孜古丽·亚力(女、维) 伊犁州邮政局斯大林街邮政 ...
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证券交易所召开所外有关方面参加的取消。非例行重要会议备案13商业银行从事证券公司客户交易结算《客户交易结算资金管理办法》(中国证资金存管业务资格核准券监督 免职程序不符合规定的，责令其改正。21基金管理公司基金经理任免备案基金管理公司在作出基金经理任免决定的三个工作日内向中国证监会报告，并报送任职、 ...
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和公众利益而保护市场的完整性、流动性和有效性。 “（Ｂ）不是旨在允许在客户、发行者、政府证券中间商或政府证券交易商之间的不公平差别，或强加于竞争 ）小节要求进行研究时，该委员会应当与财政部、联邦储备系统理事会以及其它联邦级银行管理机构进行磋商并要求提出意见。 （ｃ）报告——证券交易委员会应当在本法发布 ...
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及处理手册，包括：(一)出纳、存款、授信、汇兑。(二)投资准则。(三)客户资料保密。(四)利害关系人交易规范。(五)会计及财务报表编制流程、总务、信息、 取得主管机关指定机构举办之银行内部控制与内部稽核测验考试合格证书，测验内容应比照前款研习与考试内容。首次担任信用合作社营业单位之经理，除应符合第一项 ...
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信息管理、单证管理、客户管理、收付费结算、报表查询生成等基本功能。第十三条 申请人申请前应选择一家符合银保监会规定要求的商业银行，签订托管协议， 专业代理机构及保险经纪机构高级管理人员需经任职资格许可，包括公司总经理、公司副总经理、省级分公司主要负责人以及对公司经营管理行使重要职权的其他人员。第六十九 ...
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信誉，最近3年在金融监管、税务、工商等行政机关，以及自律管理、商业银行等机构无不良记录。第八条 基金管理公司的主要股东是指持有基金管理 需要，设立子公司、分公司或者中国证监会规定的其他形式的分支机构。子公司可以从事特定客户资产管理、基金销售以及中国证监会许可的其他业务。分公司或者中国证监会规定的其他 ...
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十二条 [非法经营同类营业案(刑法第一百六十五条)]国有公司、企业的董事、经理利用职务便利，自己经营或者为他人经营与其所任职公司、企业同类的营业，获取 在二十万元以上的。 第四十三条[吸收客户资金不入账案(刑法第一百八十七条)]银行或者其他金融机构及其工作人员吸收客户资金不入账，涉嫌下列情形之一的， ...
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犯罪被剥夺政治权利的；(二)担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的；(三)担任因违法被吊销营业执照 被宣告破产而终止。第八章 法律责任第七十三条 商业银行有下列情形之一，对存款人或者其他客户造成财产损害的，应当承担支付迟延履行的利息以及其他民事责任 ...
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被剥夺政治权利的； （二）担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的； （三）担任因违法被吊销 和被宣告破产而终止。 第八章 法律责任 第七十三条 商业银行有下列情形之一，对存款人或者其他客户造成财产损害的，应当承担支付迟延履行的利息以及其他民事责任： ...
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行业人员离任审计及审查报告内容准则》的要求，建立对高级管理人员和投资经理的离任审计或者离任审查制度。第二十五条 子公司的董事、监事、高级管理 六条 子公司违法经营或者出现重大风险，严重危及市场秩序、损害基金份额持有人及其他客户利益的，中国证监会可以采取暂停子公司业务或责令基金管理公司清理、撤销子公司等 ...
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