办理债券初始登记业务前，应当与本公司签订证券登记及服务协议。债券发行人应当向本公司提供授权书，授权专人为其与本公司的指定联络人，负责全权办理债券 第四十六条 融资方结算参与人提交入库的客户证券账户中的债券作为该证券账户债券融资回购业务应付款项的质押品，担保的范围包括本公司享有的向融资方结算参与人收取的 ...
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的流动性而去管理它们的资产、负债和表外合同。银行应有一个分散的融资基础，这不仅表现在资金来源方面，而且表现在负债的到期日方面。它们也 风险测试系统作为应用资本要求的基础。见１９９６年１月“综合市场风险的资本金协议修正案概述”、“综合市场风险的资本金修正案”以及“联系市场风险资本金要求计算内部模型，使用 ...
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确定没有新的竞价者参加竞价才能成交。资产公司未经公开竞价处置程序，不得采取协议转让方式向非国有受让人转让资产。第二十条资产公司对持有国有企业（包括国有 经分支机构资产处置专门审核机构审核通过后，由分支机构负责人批准；超出授权额度的资产处置项目，必须经资产公司资产处置专门审核机构审核通过后，由资产公司 ...
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保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件和授权委托书，以及与上市保荐工作有关的其他文件。保荐机构保荐股票恢复上市时应当提交的文件 或受赠资产；（八）债权或债务重组；（九）研究与开发项目的转移；（十）签订许可协议；（十一）本所认定的其他交易。上述购买、出售的 ...
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机构和保荐代表人名单的证明文件、保荐机构向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书，以及与上市保荐工作有关的其他文件。保荐机构保荐股票恢复上市时应当提交的 资产； （八）债权、债务重组； （九）签订许可使用协议； （十）转让或者受让研究与开发项目； （十一）本所认定的其他交易。 上述购买或者出售 ...
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、债券交易、债券回购等融资业务的；(二)违规从境外拆入或者向境外拆出资金的；(三)违反利率管理规定或超越利率授权吸收协议存款和大额外存款的； 下列行为之一的，给予有关责任人员记大过至撤职处分：(一)未按外汇局有关规定办理经常项目下结汇的；(二)擅自为资本项下外汇收入办理结汇的；(三)上报结售汇情况报告 ...
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资金往来进行监督。具体监督方式由各方协商决定。３．担保人按照与担保申请人订立的担保协议，向担保受益人出具担保，并根据担保条款的约定履行担保责任。４．在保函有效期内 严格审查项目，分析风险，提出意见。对认为可行的项目，以行发文并经行长（或授权副行长）签字附有关材料报总行，由总行按规定的程序审批。对经总行 ...
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规范，保障市场主体全面享受各项税收优惠政策。本省根据法律、行政法规和国务院决定授权确定税率标准的，应当充分征求纳税人意见，按照减轻税负、有利招商引资和创新创业、 机构应当支持小微企业和新型农业经营主体发展，根据本地实际，编制融资担保目录，明确项目类别、材料清单、办理流程和费用标准，向社会公布并提供咨询 ...
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的数量及市值─(i)作稳妥保管而存放的证券；及(ii)作为就它提供证券保证金融资或其他财务通融(视属何情况而定)或它订立保证金交易而作出的保证而 订立的所有合约(包括与客户订立的协议书)的纪录。3.证明以下项目的纪录─(a)由客户给予该中介人的任何授权，包括《证券及期货(客户证券)规则》(第571章， ...
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接受者能够以此款项支付与项目相关的实际花销的费用。７．基金在其运营工作中应受健全的发展事业和银行业务原则的指导。８．基金不得进行再融资的活动。９． ，就某一特定问题获得董事们的投票而无须召开董事会议。５．董事会和在董事会授权范围内的理事会可以在对外处理基金业务必要和合适的情况下，建立一些辅助性的委员会 ...
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