人员履行内部控制职责；负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害寿险公司利益的行为并监督执行。经理层负责制定内部控制政策，对内部控制体系的健全性 定期核对现金和银行存款账户，定期盘点，确保各项资产的安全和完整。(六)负债管理。建立完善的准备金精算制度，按照有关法律法规要求及时、足额计提准备金。(七) ...
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七；(三)保荐机构的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员持有上市公司的股份、在上市公司任职等可能影响其公正履行保荐职责的情形。第四十三 公司股权分置改革操纵市场；不得编造并且传播影响证券交易的虚假信息，损害他人合法权益，扰乱市场正常秩序。违反上述规定的，中国证监会依法予以查处；情节严重涉嫌 ...
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依照有关规定对董事会负责人和直接责任人给予行政处罚；对于造成经营管理混乱或损失的，应取消其高级管理人员的任职资格。 四、城市商业银行股东(含新入股企业 。(三)关联交易必须按照合法、公允的原则进行，不得违反有关法律、法规，不得损害存款人和其他股东的利益。城市商业银行对关联交易要严格按照有关程序进行审批 ...
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费用支出的合理性和必要性。保险公司与医疗服务提供机构或健康管理服务机构进行合作，不得损害被保险人的合法权益。第十一条 保险公司设定合作医疗服务提供机构网络， 中国保监会责令停止销售该产品，并根据有关法律、行政法规对保险公司及其高级管理人员和其他责任人予以警告、责令予以撤换，处以二万元以上十万元以下罚款 ...
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能以新闻发布或答记者问等形式代替信息披露义务。第二十五条 基金管理公司应指定一名高级管理人员，负责基金信息披露工作，办理基金与本所及投资人之间的有关事宜。 向本所作出说明并公告。第二十九条如果基金管理人有充分理由认为披露某一信息会损害基金持有人的利益，且该信息对其基金价格不会产生重大影响，经本所同意， ...
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管理人员履行内部控制职责；负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行。高级管理层负责制定内部控制政策，对内部控制的充分性与有效性进行监测 评价定级仅用于对比分析，不作为最终结论。若评级结果对外公布，可能会对上市公司造成较大的影响，则可以内部掌握，不对外公布。第五十四条 若 ...
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侵害被保险人的合法权益，不损害社会公众利益；(三)符合法律、行政法规和中国保监会的有关规定；(四)保险费率厘定合理，不危及保险公司的偿付能力或者妨碍市场 、责令停止接受新业务或者吊销经营保险业务许可证；对负有直接责任的保险机构高级管理人员和其他直接责任人员，由中国保监会或者派出机构视情节予以警告，处以 ...
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）内控制度1、对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度。公司负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任，严禁 委托人的利益；6、行使集合计划资产投资形成的投资人权利；7、集合计划资产受到损害时，向有关责任人追究法律责任；8、法律、行政法规、中国证监会有关规定及本 ...
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临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的 ，单独或者合计持有公司 10%以上股份的 普通股股东（含表决权恢复的优先股股东 ）有权向监事会提议 ，会议登记应当终止。第二十六条公司召开股东大会 ，全体董事 、监事和董事会秘书应当出席会议 ，经理和其他高级管理人员应当列席会议。第二十七条股东 ...
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、数量、金额，以及关联交易的相对比重。(三)上述关联交易是否公允，是否存在损害发行人及其他股东利益的情况。(四)若上述关联交易的一方是发行人股东，还需 人员及其变化(一)发行人的董事、监事和高级管理人员的任职是否符合法律、法规和规范性文件以及公司章程的规定。(二)上述人员在近三年尤其是企业发行上市前一 ...
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